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证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
判断题
证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
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多选题
中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,根据被监管机构的诚信状况,有针对性地进行( )。
A.临时检查 B.现场检查 C.非现场检查 D.定期检查
答案
判断题
证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券公司 D.期货公司
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
热门试题
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中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查()
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??)
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
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内部审计结果不可作为中国保监会及其派出机构日常监管的参考依据()
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对不合格首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
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