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中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
判断题
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
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中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()
A.对 B.错
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判断题
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
答案
判断题
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ( )
答案
多选题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。
A.相关会议的决议 B.相关人员的任职资格核准文件 C.任职决定文件 D.高级管理人员职责范围的说明
答案
多选题
期货公司任用董事、监事和高级管理人_员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交()。
A.相关会议的决议 B.相关人员的任职资格标准文件 C.任职决定文件 D.高管人员职责范围的说明
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时,期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务()
A.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 B.对董事给予处分的 C.免除董事职务的 D.调整高级管理人员职责分工的
答案
多选题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。
A.相关会议的决议 B.任职决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务()。
A.调整高级管理人员职责分工的 B.对董事给予处分的 C.免除董事职务的 D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
答案
判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。( )
答案
判断题
期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
答案
热门试题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,向中国证监会相关派出机构报告,并提交的材料包括( )。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列( )材料。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务()
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员()
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。
擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当()时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
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