单选题

财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。<br/>①部门负责人<br/>②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人<br/>③财务顾问主办人<br/>④项目协办人

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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主观题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由(? ? )签名,并加盖财务顾问单位签章。
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会 Ⅴ.中国证监会
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,IV C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ D.Ⅲ
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。<br/>①部门负责人<br/>②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人<br/>③财务顾问主办人<br/>④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。不需要在回复意见上签名的是( )。
A.部门负责人 B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 C.顾问主办人 D.项目协办人
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由(  )签名,并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向( )提交持续督导工作的情况报告。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。<br/>①部门负责人<br/>②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人<br/>③财务顾问主办人<br/>④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
热门试题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出以下哪些承诺:() 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。   财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。 ①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复 ②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 ③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因 ④申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担(  )工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担( )工作。 ①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 ②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 ③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因 ④申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,需要记入诚信档案的事项包括( )。 财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告等。( ) 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
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