多选题

有价单证管理中,有下列行为之一的,给予核减绩效,批评教育、诫勉处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理()

A. 未纳入表外科目核算或账实不符的;
B. 未按规定入库、登记、保管、领用、使用、交接、出库、作废、销毁的;
C. 未按规定查库,清查核对的;
D. 发售或签发违反“先收款后办理”原则和销号控制制度的;
E. 其他违反有价单证管理规定的

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多选题
违规印制、空白重要凭证、有价单证、各类银行卡等,给予违规积分、批评教育或核减绩效()
A.领缴 B.使用 C.保管 D.销毁
答案
多选题
有价单证管理中,有下列行为之一的,给予核减绩效,批评教育、诫勉处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理()
A.未纳入表外科目核算或账实不符的; B.未按规定入库、登记、保管、领用、使用、交接、出库、作废、销毁的; C.未按规定查库,清查核对的; D.发售或签发违反“先收款后办理”原则和销号控制制度的; E.其他违反有价单证管理规定的
答案
多选题
违反客户信用信息管理规定,有之一,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.违规查询客户征信报告 B.违规授权查询用户 C.违规修改或删除客户征信记录 D.违规向第三方提供客户信用信息
答案
多选题
违反员工异常行为排查规定,有下列行为之一的,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.未按规定开展员工异常行为排查 B.对员工异常行为应发现未发现 C.对已发现的异常行为未采取处置措施 D.对已发现的异常行为瞒报、漏报、迟报 E.其他违反员工异常行为排查规定
答案
多选题
违反外汇资金清算业务,有下列行为之一的,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.违反“头寸收妥再解付”原则办理收汇业务 B.违反汇路选择规定定向境外发送付汇报文 C.未落实付汇资金办理付汇业务 D.未在发出付汇报文后及时查看报文状态或ACK回执报文
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多选题
审计对象有下列何种行为之一,情节轻微的,给予核减绩效,通报批评处理()
A.阻挠审计人员检查的。 B.转移.隐匿被检查信息记录的。 C.拒绝提供与审计事项有关资料的。 D.打击.报复审计人员的
答案
多选题
下列哪些行为违反了现金管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.柜员离岗钱箱未加锁 B.未按规定处理现金长、短款或假币 C.未核实押运服务人员身份即办理款箱交接 D.营业终了未做到账实核对、日清日结
答案
多选题
下列哪些行为违反了档案管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.未按规定将档案资料移送档案管理部门 B.违规调阅、提供、交接档案 C.违规销毁档案 D.其他违反档案管理规定
答案
多选题
下列哪些行为违反了反洗钱管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.未按规定开展客户身份识别工作 B.未按规定保存客户身份资料及交易记录 C.未按规定报送可疑交易报告 D.未按规定配合反洗钱监管检查和调查
答案
多选题
下列哪些行为违反了银行承兑汇票管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效()
A.承兑没有真实交易背景银行承兑汇票 B.未按规定收取和管理保证金或未办理担保手续 C.承兑后未按规定进行跟踪检查 D.其他违反银行承兑汇票管理规定
答案
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以下行为,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入() 凭证管理中,有下列行为之一的,给予核减绩效,批评教育处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理() 客户评级中,有下列行为之一的,给予核减绩效,批评教育处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告处理;情节严重的,给予记过,待岗、调整职务(岗位)处理() 未按规定开展客户身份识别工作,违反了管理规定,给予违规积分、批评教育和核减绩效收入() 劳动纪律执行中,有下列行为之一的,给予核减绩效,批评教育、通报批评处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理() 违反专业资格管理规定,未按要求组织(ABCD)聘用等工作的,给予违规积分、批评教育或核减绩效() 未按规定内容等进行查询查复的,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入() 印章管理中,有下列行为之一的,给予核减绩效,通报批评处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告至记过,待岗处理;情节严重的,给予记大过至留用察看,解除劳动合同处理() 在依法治行中,有下列行为,给予核减绩效,通报批评、诫勉处理;情节较重的,给予警告至记过,降职处理;情节严重的,给予记大过至撤职处理() 《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定,信贷统计中,有下列情形之一的,给予核减绩效,批评教育;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告处理;情节严重的,给予记过,待岗处理() 在有价单证、重要空白凭证管理中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记大守至开除处分: 反洗钱管理中,有下列那些行为,给予核减绩效,批评教育处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理() 人员进出管理中,有下列那种行为的,给予核减绩效,批评教育处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理() 未按规定进行岗位轮换、交流、强制休假或离岗离任审计的,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入() 消防安全管理中,有下列那些行为之一的,给予核减绩效,通报批评处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告至记过,待岗处理;情节严重的,给予记大过至撤职,解除劳动合同处理() 骗取、截留、挪用客户信贷资金给予核减绩效,通报批评处理() 有价单证视同现金管理,有价单证的管理包括()的管理。 “金农信家”业务中,有下列行为之一的,给予核减绩效,通报批评处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告,待岗处理;情节严重的,给予记过至留用察看,解除劳动合同处理() 合同签订中,有下列行为之一的,给予核减绩效,通报批评处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告至记过处理;情节严重的,给予记大过至留用察看,解除劳动合同处理() 信用卡业务中,有下列行为之一的,给予核减绩效,通报批评处理;情节较重的,给予降低薪酬系数,警告至记过,待岗处理;情节严重的,给予记大过至撤职,解除劳动合同处理()
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