多选题

根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,违法所得达到二十万元,将会被处以哪些处罚措施?()

A. 责令改正
B. 警告
C. 没收违法所得
D. 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

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多选题
根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,违法所得达到二十万元,将会被处以哪些处罚措施?()
A.责令改正 B.警告 C.没收违法所得 D.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
答案
判断题
证券从业人员不得为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。()  
答案
单选题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
答案
单选题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
答案
多选题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让 D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
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根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券的,可能受到的处罚包括() 《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。 根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。 《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。 我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些? 证券投资咨询机构及其从业人员的下列行为,符合新《证券法》规定的是() 下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任 根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。 根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。 证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()   证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是() 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括(  )。 证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()   下列可以成为证券公司从业人员的是()。 2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
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