多选题

客户身份识别途径有()。

A. 实地查访
B. 向工商行政部门核实
C. 回访客户
D. 向公安机关核查

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多选题
客户身份识别途径有()。
A.实地查访 B.向工商行政部门核实 C.回访客户 D.向公安机关核查
答案
多选题
客户身份识别中客户身份信息材料种类有()
A.个人客户要登记客户行业、职业、国籍、联系方式、身份证明文件的号码和有效期 B.单位客户要登记客户名称、住所、营业范围、组织机构代码、税务登记号码 C.个人客户要留存客户身份证明文件复印件或影印件,二代身份证要双面留存 D.单位客户要留存单位身份证明复印件或影印件以及其法人代表、实际控制人、控股股东或负责人身份证明文件复印件或影印件,二代身份证要双面留存
答案
主观题
简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
答案
判断题
个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。
A.对 B.错
答案
主观题
客户身份识别应遵循()、()、()、()、()的原则,严格客户身份识别。
答案
主观题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有()
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.向公安、工商行政管理等部门核实
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.工商行政管理等部门核实
答案
单选题
客户身份不需重新识别的情况有().
A.有效性、完整性存在疑点。 B.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一人或者少数人操作。 C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。 D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致。
答案
多选题
以下客户身份识别的正确做法有()
A.客户A本人持卡办理现金存款6万元.柜员核对A的有效身份证件。 B.客户A代理现金存款2万元.但只提供了A的有效身份证件,柜员参照“一次性 交易”要求对A进行客户身份识别,登记A的姓名.联系方式.身份证件种类与号码四项信息。 C.客户A代理现金支取7万元.但只提供了A的有效身份证件,柜员严格审核A的有效身份证件,登记联系电话等信息,并留存A的身份证件复印件或影印件。 D.客户A代理现金存款10万元.提供了户主与A的有效身份证件,柜员应同时核对户主与A的有效身份证件,并登记A的姓名.联系方式以及身份证件的种类.号码
答案
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客户身份识别可以采取的措施有() 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有() 客户身份识别的识别原则() 金融机构识别客户身份的措施有() 重新识别客户身份,可以采取的措施有() 广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于() 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别 我行采取适当方法和手段对客户身份信息进行多途径多重交叉验证,识别客户真实身份,保障身份信息核验有效性,包括以下哪些方法() 《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求? 客户身份识别制度 客户身份识别流程() 客户身份识别包括() 从身份证件来鉴别,识别二代身份证真伪主要途径有哪些? 从身份证件来鉴别,识别一代身份证真伪主要途径有哪些? 从身份证件来鉴别,识别二代身份证真伪主要途径有哪些 从身份证件来鉴别,识别一代身份证真伪主要途径有哪些 从业机构应当按照(),收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份 商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的,未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。(  ) 以下对于收费环节客户身份识别描述正确的有() 以下对于收费环节客户身份识别描述正确的有()
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