单选题

基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息( ),有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。

A. 真实、准确、完整、及时
B. 真实、准确、完整
C. 真实、准确、公开、
D. 及时、高效、公开、透明

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单选题
基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息( ),有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。
A.真实、准确、完整、及时 B.真实、准确、完整 C.真实、准确、公开、 D.及时、高效、公开、透明
答案
单选题
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.刑事处罚 D.责令停业
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
A.国家利益 B.社会公共利益 C.基金投资人的合法权益 D.基金管理人的合法权益
答案
单选题
基金经理管理基金未满()主动提出辞职的,应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定,并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A.6个月 B.1年 C.2年 D.5年
答案
单选题
私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的相关信息进行复核确认,其中不包括()。
A.基金资产净值 B.基金份额净值 C.基金份额申购赎回价格 D.基金资产总值
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
A.责令改正 B.监管谈话 C.公开谴责 D.刑事处罚
答案
多选题
以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金 C.聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介 D.募集期间对认购费打折
答案
单选题
下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即向中国证监会报告Ⅳ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于基金托管人履行职责说法正确的是(  )。Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。 我国基金管理人进行基金募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。 我国基金管理人进行基金募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文件 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( ) (2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施( )。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向中国证监会报告 中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 下列属于私募基金托管人权利的是( )。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利 按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。() 按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。() 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理 中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管 (2017年真题)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施( )。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向中国证监会报告 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施()。<br/>Ⅰ.执行基金管理人的指令<br/>Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令<br/>Ⅲ.立即通知基金管理人<br/>Ⅳ.及时向中国证监会报告 基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的() 按照我国反洗钱法律法规的有关规定,大额交易都应当报告。() 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。 2. 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任 《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任
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