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下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测④建立内幕信息知情人管理制度?
单选题
下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )
①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全
③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
④建立内幕信息知情人管理制度?
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①③④
D. ②③
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多选题
证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,相关措施包括()。
A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 B.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 C.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 D.建立内幕信息知情人管理制度
答案
单选题
证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于( )。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统的管理 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统进行监测 Ⅳ.要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该公司分配股利或者增资的计划
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划
答案
单选题
下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测④建立内幕信息知情人管理制度?
A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.②③
答案
单选题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。
A.建立内幕信息知情人管理制度 B.与公司工作人员签署保密文件 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
答案
单选题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。
A.建立内幕信息知情人管理制度 B.与公司工作人员签署保密文件 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
答案
单选题
证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,可以采用的保密措施有( )。①与公司工作人员签署保密文件②加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理③仅对高级管理人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件进行监测④建立并完善内幕信息知情人登记管理制度
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。Ⅰ.经纪Ⅱ.自营Ⅲ.做市Ⅳ.资产管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是( )。①该证券公司接受了一项30万元的政府补助②该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化③该证券公司分配股利或者增资的计划④该证券公司的1/6以上监事发生变动
A.①② B.①④ C.③④ D.②③
答案
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以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响<br/>Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益<br/>Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券
证券公司应当结合公司发展战略,建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,下列关于数据治理的说法中正确的是( )。①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级②证券公司应当完善安全保障措施,保护经营数据和客户信息安全,防范信息泄露与损毁③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容,提高管理精细化程度
证券公司应当按照()原则采取必要管理措施和技术,防止客户身份资料和交易记录的缺失,损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。 Ⅰ安全 Ⅱ公开 Ⅲ完整 Ⅳ保密
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以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
下列关于证券公司流动性风险管理目标,描述最准确的是()。
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证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
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证券公司应当按照( )原则采取必要管理措施和技术,防止客户身份资料和交易记录的缺失,损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。Ⅰ安全Ⅱ公开Ⅲ完整Ⅳ保密
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ.委托记录; Ⅱ.交易记录; Ⅲ.证券和资金余额; Ⅳ .证券经纪人的姓名。
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息是()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
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