多选题

根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到()处罚

A. 撤销相关业务许可
B. 追究刑事责任
C. 没收违法所得
D. 罚款

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多选题
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到()处罚
A.撤销相关业务许可 B.追究刑事责任 C.没收违法所得 D.罚款
答案
多选题
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到(  )处罚。
A.撤销相关业务许可 B.追究刑事责任 C.没收违法所得 D.罚款
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括(  )。
A.追究刑事责任 B.罚款 C.没收违法所得 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
单选题
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A.资产管理业务的资金 B.自有资金 C.依法筹集的资金 D.经纪业务的资金
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A.客户交易结算资金 B.客户保证金 C.依法筹集的资金 D.自有资金
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A.客户交易结算资金 B.客户保证金 C.依法筹集的资金 D.自有资金
答案
判断题
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
A.对 B.错
答案
单选题
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格() 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》XX 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为(  )。 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为(   )。 按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有(  )。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,(  )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。 根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券承销业务<br/>③证券自营业务<br/>④证券投资咨询业务 按照我国《证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。( ) 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。 我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币() 证券公司从事证券自营业务可以()。 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
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