单选题

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。

A. 刑事
B. 民事
C. 侵权
D. 违约

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单选题
根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。
A.认定为不适当人选 B.责令停止职权 C.依法移送司法机关 D.对其采取监管谈话
答案
单选题
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。
A.刑事 B.民事 C.侵权 D.违约
答案
单选题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,( )。
A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行政责任 D.追求经济责任
答案
单选题
证券公司股东、实际控制人协助证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上30万元以下
答案
多选题
证券公司出现以下哪些违法行为,可对违法证券公司直接负责的主管人员进行罚款()
A.甲证券公司提供虚假的业务方案获取融资融券业务许可证 B.乙证券公司为控股股东的债务提供连带责任保证 C.丙证券公司违规挪用客户证券账户资金 D.丁证券公司的员工私下接受客户委托买卖证券
答案
单选题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其(  )。
A.民事责任 B.刑事责任 C.法律责任 D.经济责任
答案
多选题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的,全国股转公司可以对其采取纪律处分?()
A.夸大宣传,或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 B.泄露询价、定价信息 C.以任何方式操纵发行定价、劝诱投资者抬高报价或干扰投资者正常报价和申购 D.以提供透支、回扣或全国股转公司认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
答案
单选题
证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元罚款。
A.1 B.5 C.40 D.100
答案
单选题
校园欺凌责任者可能包括()①政府及相关职能部门直接负责的主管人员和其他直接责任人 ②教育行政部门直接负责的主管人员和其他责任人员 ③学校直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ④学校教师及其他工作人员⑤学生
A.①② B.④⑤ C.①②③ D.①②③④⑤
答案
单选题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()的罚款。
A.1万上5万下 B.3万以上10万以下 C.20万以上50万以下 D.3万以上30万以下
答案
热门试题
擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()的罚款 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 本案中,直接负责的主管人员和其他责任人涉嫌()。 本案中,直接负责的主管人员和其他责任人涉嫌() 本案中,直接负责的主管人员和其他责任人涉嫌() 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。 本案中,直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌() 本案中,直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌() 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以()的罚款 未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。 中国大学MOOC: 校园伤害事故责任者主要包括( )①政府及相关职能部门直接负责的主管人员和其他直接责任人②教育行政部门直接负责的主管人员和其他责任人员③学校直接负责的主管人员和其他直接责任人员④学校教师及其他工作人员⑤学生⑥受伤害学生的监护人、亲属或其他有关人员 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款( )万元。 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有( ) 。 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。 法律援助机构及其工作人员()的,对直接负责的主管人员以及其他直接责任人员依法给予纪律处分 ]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取( )等行政监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令停止职权 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.罚款 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有()。
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