主观题

()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核

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主观题
()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
答案
判断题
公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
答案
判断题
公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核()
答案
单选题
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规政策 B.合规文化 C.合规审核 D.合规培训
答案
单选题
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则
答案
单选题
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
A.合规培训 B.合规政策 C.合规管理 D.合规审核
答案
多选题
合规性评价工作相关资料必须妥善保保管,包括()
A.评价标准 B.自查报告 C.整改报告 D.评价人员组成
答案
多选题
合规性评价适用于()
A.质量管理体系 B.环境管理体系 C.职业健康安全管理体系 D.能源管理体系
答案
单选题
项目部合规性评价()评价一次
A.每月末 B.每季度末 C.半年末 D.每年末
答案
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对于合规性评价,正确的说法是() 关于合规性评价的表述,正确的是( )。 项目部合规性评价要求在()进行 合规性评价的方法过程有哪些? 合规性评价结果的证据必须保留() 在评价合规性评价时,主要是从哪方面考虑() 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 ()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性() 以下关于合规性评价说法不正确的是()。 以下关于合规性评价说法不正确的是() 合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。 商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。 审计部对合规工作的检查和评价结果,应及时通报() 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 企业进行合规性评价的方式方法可包括() 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
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