有关疫苗合规性文件，说法正确的是（ ）
A. 疾病预防控制机构、接种单位在接收或者购进疫苗时，应当向疫苗生产企业索取证明文件，并保存至超过疫苗有效期2年备查
B. 疫苗生产企业应当依照药品管理法和国务院药品监督管理部门的规定，建立真实、完整的销售记录，并保存至超过疫苗有效期2年备查
C. 疾病预防控制机构应当依照规定，建立真实、完整的购进、储存、分发、供应记录，做到票、账、货、款一致，并保存至超过疫苗有效期2年备查
D. 疫苗的收货、验收、在库检查等记录应当保存至超过疫苗有效期2年备查
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有关疫苗合规性文件，说法正确的是（ ）
A.疾病预防控制机构、接种单位在接收或者购进疫苗时，应当向疫苗生产企业索取证明文件，并保存至超过疫苗有效期2年备查 B.疫苗生产企业应当依照药品管理法和国务院药品监督管理部门的规定，建立真实、完整的销售记录，并保存至超过疫苗有效期2年备查 C.疾病预防控制机构应当依照规定，建立真实、完整的购进、储存、分发、供应记录，做到票、账、货、款一致，并保存至超过疫苗有效期2年备查 D.疫苗的收货、验收、在库检查等记录应当保存至超过疫苗有效期2年备查
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对于合规性评价,正确的说法是（）
A.分公司级和项目组级评价两个层次 B.分公司级和项目级评价两个层次 C.公司级评价每年举行一次 D.当某个阶段施工时间超过一年,合规性评价不少于一次 E.当某个阶段施工时间超过半年,合规性评价不少于一次
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“ 客户未获得有关部门合规性批复文件或有关批复文件无效、 不完整” 属于（ ）。
A.项目手续不全 B.项目资本金不合规 C.项目贷款被挪用 D.项目测算数据不实
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下面有关银行合规风险管理说法正确的是：
A.合规负责人可以分管业务条线 B.由董事会任命合规负责人 C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
答案
对于企业的在建工程，我们应关注其合规性。合规性文件主要包括（）
A.发改委备案 B.环保部门环评文件 C.土地规划文件 D.以上都对
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下列关于拌合设备要求说法正确是（ ）。
A.混凝土拌合应采用强制式拌合机 B.外掺剂计量应采用人工计量方式 C.沥青混合料采用间歇式拌合机 D.拌合站计量设备应通过当地有关部门标定后方可投入生产 E.拌合站应根据拌合机的功率配备相应的备用发电机
答案
下列关于合规及合规风险的说法，正确的是（）
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点，并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
关于管理体系合规性评价，下列说法正确的有（）
A.合规性评价分公司级？项目级和班组级评价三个层次进行 B.各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进 C.公司级评价每年至少进行一次 D.当某个阶段施工时间超过半年时，项目组级合规性评价不少于一次 E.项目组级合规性评价至少需要进行两次
答案
关于商业银行合规性检查的说法，正确的有（ ）。
A.合规性检查是银行业监管的基本方法 B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 C.合规性检查永远是非现场检查的基础 D.主要检查银行执行政策、法律的情况 E.检查内容包括银行资本金的构成状况
答案
以下关于合规性评价说法不正确的是（）
A.合规性评价的频次和实际可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化 B.所有的合规性义务均需定期予以评价 C.不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合 D.尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
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以下关于合规性评价说法不正确的是（）。
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
有关原发性（姿态性）脊柱侧弯，下列说法不正确是（）
关于管理体系合规性评价，下列说法正确的有（ ）。
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
下列有关管理体系合规性评价的表述正确的是（）
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。
有关排序的说法不正确是（）.
客户经理应搜集授信项目相关合规性审批文件，审查合规性文件是否为有权机构审批，判断审批文件的有效性，并按在CECM系统中填写《内外部合规性审批文件一览表》。（）
（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
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