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2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(3)

2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(3)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：451

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(3)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 判断题 多选题 不定项选择题

1. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A3

B5

C10

D30

2. 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

3. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

A当事人的权利义务

B收费标准和支付方式

C终止或者解除协议的条件和方式

D客户公司的股票代码

4. 合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。

A国家外汇管理局

B中国人民银行

C国务院

D中国进出口银行

5. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

A12；50

B12；60

C24；50

D24；60

6. 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。

A国务院证券监督管理机构

B证券交易所

C国务院金融监督管理机构

D证券业协会

7. 以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

8. 下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

C以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件

D董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件

9. 下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。

A香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

10. 根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。

A5；5

B3；5

C5；3

D3；3

11. 下列有关证券经纪业务的表述正确的是（）。

A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销

C证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物

D在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

12. 下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A《证券公司监督管理条例》

B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C《证券公司风险控制指标管理办法》

D《企业债券管理条例》

13. 金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。

A中国证监会

B国务院

C中国人民银行

D财政部

14. 下列有关公司的说法，正确的是（）。

A公司不是法人

B公司以其全部资产对外承担民事责任

C我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司

D公司股东对公司承担无限连带责任

15. 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A5

B10

C15

D20

16. 证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A董事会

B监事会

C流动性风险管理部门

D经理层

17. 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A5

B10

C15

D20

18. 依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D最近1年末净资产低于2000万元的法人

19. 《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A期货公司

B期货保证金存管银行

C非期货公司结算会员

D期货交易所

20. A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（）万元罚款。

A5

B14

C150

D200

21. 公司可以回购股份的情形不包含（）。

A减少公司注册资本

B与持有本公司股份的其他公司合并

C将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券

D某股东撤资

22. 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A3

B5

C10

D15

23. （）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A客户信用资金台账

B客户信用资金账户

C客户信用证券台账

D客户信用证券账户

24. 根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。

A某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保

B公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元

C股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决

D公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

25. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。

A代理投资人从事证券、期货买卖

B向投资人承诺证券、期货投资收益

C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

D为投资人提供专业咨询服务

26. 下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级

B投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示

C经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见

D经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级

27. 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A3

B5

C7

D10

28. 下列关于公司股权的说法，错误的是（）。

A公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

B因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书

C自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格

D人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东

29. 下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。

A基金份额持有人

B基金管理人

C证券服务机构

D基金托管人

30. 关于非交易过户的说法错误的是（）。

A继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请

B对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书

C对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议

D对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

31. 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

32. 以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B有效管理内幕信息和未公开信息

C不得侵犯客户合法权益

D建立完备的内部控制体系

33. 发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

A1

B2

C3

D4

34. 下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。

A中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制

B沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易

C沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券

D沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易

35. 名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A2000

B1000

C500

D300

36. 下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

B对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托

D证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

37. 管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

A1月1日

B3月31日

C4月30日

D5月1日

38. 强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（）。

A在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识

B建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融入各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地

C积极履行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会形象

D建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化

39. 证券行业文化建设的实现机制是（）。

A行为作用

B组织作用

C观念作用

D制度作用

40. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A1；1

B2；1

C2；2

D1；2

1. 证券公司的董事长，属于证券公司管理人员，不属于从业人员范围。（）

A对

B错

2. 个人参与北交所股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（）

A对

B错

3. 财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，并可安排1名项目协办人参与。

A对

B错

4. 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案，成为主办券商。（）

A对

B错

5. 《公司法》《证券公司监督管理条例》分别属于法律和部门规章层级的规定。

A对

B错

6. 交易者进行标准化期权合约交易的，买方应当缴纳保证金，卖方应当支付权利金。（）

A对

B错

7. 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应直接向其销售相关产品或提供相关服务。

A对

B错

8. 因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权不能作为资产证券化的基础资产。

A对

B错

9. 公开发行公司债券筹集的资金可用于生产性支出。（）

A对

B错

10. 整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。（）

A对

B错

11. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。

A对

B错

12. 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为发起设立。

A对

B错

13. “合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（）

A对

B错

14. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币5亿元。

A对

B错

15. 健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。（）

A对

B错

16. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）

A对

B错

17. 某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量85%的，方为发行成功。

A对

B错

18. 证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（）

A对

B错

19. 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。其中的“三个层次”分别是宏观层、中观层和微观层。（）

A对

B错

20. 被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。（）

A对

B错

21. 国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管，但托管期限一般不超过6个月。（）

A对

B错

22. 证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。（）

A对

B错

23. 根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。（）

A对

B错

24. 证券公司在12个月内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限12个月。（）

A对

B错

25. 证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在30个工作日内，向协会报告。（）

A对

B错

26. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，在诚信档案中的效力期限为10年。（）

A对

B错

27. 证券投资者保护基金管理机构无权对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。（）

A对

B错

28. 证券经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人事管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核、从业人员登记和后续管理等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。（）

A对

B错

29. 有限责任公司的董事会中应当有职工代表。

A对

B错

30. 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于10年。（）

A对

B错

1. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益

B连续或者多次违反该规定

C曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

D涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

2. 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。

A境内上市交易的股票

B境内银行间市场交易的企业债券

C商业银行理财产品收益权

D央行票据

3. 关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。

A证券金融公司自有证券

B证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

C证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券

D证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

4. 当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

B明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

C严重危害国家安全的

D严重影响社会稳定的

5. 被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（）。

A担任上市公司董事

B担任上市公司监事

C担任上市公司高级管理人员

D从事证券业务

6. 下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（）。

A坚持依法合规，筑牢发展基础

B坚持专业精神，提升服务能力

C坚持诚实守信，恪守职业操守

D坚持稳健经营，促进健康发展

7. 根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

A未履行出资义务

B执行合伙事务时有不正当行为

C因故意或重大过失给合伙企业造成损失

D合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

8. 基金托管人应当对基金的（）出具意见。

A基金财务会计报告

B中期基金报告

C年度基金报告

D基金持有人资信情况报告

9. 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）不同。

A服务方式

B市场影响

C服务内容

D服务对象

10. 在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（）。

A独立财务顾问一般由收购人聘请

B独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请

C独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系

D独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

11. 下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。

A证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐业务资格

B保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

C同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担

D保荐机构应当不定期对尽职调查工作日志进行检查

12. 全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

A创新型企业

B创业型企业

C成长型中小微企业

D成熟型企业

13. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

A内幕交易

B操纵市场

C将自营账户借给他人使用

D将自营业务与代理业务混合操作

14. 根据《证券法》规定，证券发行、交易当事人的禁止性行为包括（）。

A欺诈

B操纵证券市场

C内幕交易

D市价委托

15. 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。

A具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

B具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

C不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

D不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

16. 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（）。

A证券公司从业人员

B期货经纪公司从业人员

C银行从业人员

D证券交易所从业人员

17. 出现以下（）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。

A与被处置证券公司处置事项有利害关系

B4年前因非法公开发行被证监会处罚

C仍处于证券市场禁入期

D内部控制薄弱、存在重大风险隐患

18. 下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。

A合伙人对企业债务的责任不同

B关联交易方面不同

C利润分配方面不同

D合伙人拥有的权利方面不同

19. 证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（）。

A证券经纪人的代理权限

B证券经纪人的代理期间

C证券经纪人服务的证券营业部

D证券经纪人的执业地域范围

20. 下列属于有限责任公司章程应当载明的事项有（）。

A公司设立方式

B公司注册资本

C公司法定代表人

D公司股份总数

21. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不符合规定的有（）。

A通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益

C以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

22. 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A监管谈话

B出具警示函

C责令定期报告

D罚款

23. 下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象的是（）。

A实际控制人

B会计师事务所

C律师事务所

D高级管理人员

24. 上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。

A财务状况

B经营状况

C公司所有的股东

D对股票价格可能产生重大影响的信息

25. 出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

A证券公司停止全部证券业务

B证券公司解散

C证券公司破产

D证券公司撤销境内分支机构

26. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

A为客户从事期货交易提供融资

B利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C代客户下达交易指令

D接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

27. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。

A信托投资

B股票投资

C设计合约，安排合约上市

D非自用不动产投资

28. 经金融管理部门认定，下列行为中（）可视为刚性兑付。

A资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

B采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

C资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付

D资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付

29. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。

A证券公司应对流动性风险实施限额管理

B证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整

C证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标

D证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

30. 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）。

A有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B有限合伙人不执行合伙事务

C有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

D执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

31. 关于非公开募集基金，以下做法错误的有（）。

A向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

C采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

D向合格投资者宣传推介

32. 针对科创型企业的特点，结合交易机制创新，上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。交易机制的特别规定包括（）。

A引入盘前固定价格交易

B优化融券交易机制

C新增两种市价申报方式

D缩小涨跌幅限制

33. 证券投资顾问向客户提供投资建议应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。

A证券研究报告

B基于证券投资研究报告形成的投资分析意见

C基于理论模型形成的投资分析意见

D基于分析方法形成的投资分析意见

34. 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

A涉及证券公司客户隐私的信息

B涉及第三方商业秘密的信息

C合同约定不得向公众公开的信息

D法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

35. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者（）。

A收入来源、数额、资产、债务等财务状况

B投资相关的学习、工作经历

C风险偏好及可承受的损失

D诚信记录

36. 下面关于证券交易的说法，正确的是（）。

A证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密

B证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

C证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

D依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让

37. 有限责任公司股东会行使的职权包括（）。

A决定公司的经营方针和投资计划

B审批董事会报告

C修改公司章程

D对公司增加或者减少注册资本作出决议

38. 下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。

A减少公司注册资本

B拟向控股股东发行股份

C将股份奖励给本公司职工

D与持有本公司股份的其他公司合并

39. 擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A责令停止发行

B退还所募资金并加算银行同期存款利息

C处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款

D对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

40. 下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A证券经纪商的中介性

B业务对象的针对性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

1. 某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责，可采取的监管措施有（）。

A重点关注

B出具警示函

C责令公开说明

D认定为不适当人选

2. 某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责？（）

A部门设置职责

B尽职推荐职责

C持续督导职责

D程序优化职责

3. 某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中，保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有（）。

A未对股份公司两名主要客户的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息

B股份公司涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异很大

C对股份公司相关流水的核查存在依赖发行人提供资料

D未对股份公司进行首发辅导

4. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷，显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有（）。

AR1

BR2

CR3

DR4

5. 唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。根据上述情境可知，甲证券公司构成（）。

A背信运用受托财产罪

B操纵证券、期货市场罪

C泄露内幕信息罪

D非法吸收公众存款罪

6. 唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是（）。

A对甲证券公司判处罚金

B对唐某处以有期徒刑和罚金

C对孙某处以有期徒刑和罚金

D撤销甲证券公司的相关业务许可

7. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。最终张先生决定购买私募基金，证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有（）。

A12小时

B24小时

C36小时

D48小时

8. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是（）。

A使用欲购从速、申购良机等表述

B使用或者登载单位、个人的推荐性文字

C贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D基金经理管理的基金的所有过往业绩

9. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有（）。

A与客户分享投资收益、分担投资损失

B与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务

C采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

D采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

10. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）原则。

A适用性

B风控性

C持续性

D专业性

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