证券市场基本法律法规考试试卷(一)

• 1. 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是()。

  A监管机构终止审查

  B监管机构不溯及既往

  C保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

  D保荐机构应当撤回推荐

• 2. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

  A诚信记录

  B投资经验

  C实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

  D自然人的家庭成员情况

• 3. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于()的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  A1周

  B60个小时

  C90个小时

  D1个月

• 4. 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是(　　)。

  A相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

  B自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

  C基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

  D基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

• 5. 下列关于从业人员持有股份的规定，错误的是()。

  A从业人员不得开立股票账户

  B从业人员不得收受他人赠予的股份

  C从业人员不得利用家人账户进行股票操作

  D从业人员可以和公司订立优先股认股权

• 6. 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是()。

  A可能直接导致本金亏损的事项

  B可能直接导致超过原始本金损失的事琐

  C因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

  D利益保证承诺

• 7. 取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书

  A证券经营机构

  B证券交易所

  C证券业协会

  D证监会

• 8. 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是()。Ⅰ.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 9. 证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议并提出意见。Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案Ⅳ.对需董事会审议的合规报告Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

• 10. 证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由()考核，考核权重不低于50%

  A证券公司首席风险官

  B证券公司董事长

  C子公司董事长

  D子公司总经理

• 11. 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历

  A1

  B2

  C3

  D5

• 12. 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。I.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 13. 保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会()。

  A退回已受理的该保荐代表人推荐项目

  B禁止该保荐代表人已获核准项目的股票上市交易

  C暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

  D对已受理的该保荐代表人推荐的项目均不予核准

• 14. 董事会秘书为证券公司的()。

  A管理人员

  B高级管理人员

  C监事会成员

  D股东大会成员

• 15. 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有()。Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因

  AⅢ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

• 16. 财务与会计人员不得()。I.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.擅自修改或危害本单位的财务系统

  AI、Ⅱ

  BI、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 17. 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  DI、Ⅱ

• 18. 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是()。

  A薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

  B应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

  C对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

  D对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

• 19. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

  A30

  B50

  C60

  D100

• 20. 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的自律管理。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C证监会在各地的派出机构

  D证券公司

• 21. 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

  A10%

  B20%

  C35%

  D50%

• 22. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。

  A董事会

  B司法机关

  C所在机构的高级管理人员

  D中国证监会或者中国证券业协会

• 23. 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。

  A以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

  B以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

  C非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

  D单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

• 24. 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 25. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

  A第一类

  B第二类

  C第三类

  D第四类

• 26. 对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。

  A处以10年有期徒刑

  B单处1万元罚金

  C数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

  D数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

• 27. 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（　　）的措施。

  A出具警示函

  B责令改正

  C市场禁入

  D监管谈话

• 28. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

  A信息隔离制度

  B业务隔离制度

  C跨墙管理制度

  D人员隔离制度

• 29. 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　）并加盖财务顾问单位公章。
  ①部门负责人
  ②内部核查机构负责人
  ③财务顾问主办人
  ④项目协办人

  A①②③

  B①③④

  C②③④

  D①②③④

• 30. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。
  ①利用募集的资金从事公司活动的
  ②发行数额达到300万元的
  ③转移或者隐瞒所募集资金的
  ④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的?

  A①②

  B②④

  C①③

  D③④

• 31. 按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。

  A责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

  B给予警告；10万元以上100万元以下

  C暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

  D责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

• 32. 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()。

  A2年

  B3年

  C5年

  D8年

• 33. 客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。

  A个人

  B证券登记结算机构

  C所在证券公司

  D证券中介服务机构

• 34. 《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

  A半年

  B1年

  C2年

  D3年

• 35. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，()内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

  A3个月

  B6个月

  C1年

  D2年

• 36. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）

  A30%

  B40%

  C50%

  D60%

• 37. 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在()万元以上的

  A100

  B500

  C200

  D300

• 38. 单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉

  A10%

  B30%

  C50%

  D70%

• 39. 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 40. 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  A6

  B12

  C24

  D36

• 41. 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（　　）年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 42. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量()以上的，应予立案追诉

  A20%

  B30%

  C50%

  D70%

• 43. 单位犯集资诈骗罪的，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金

  A1

  B3

  C5

  D10

• 44. 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

  A50%

  B60%

  C75%

  D80%

• 45. 我国的基金强制托管制度于（　　）年建立。

  A1998

  B2000

  C2006

  D2010

• 46. 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准

  A100

  B500

  C200

  D300

• 47. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列()情形之一的，应予以立案追诉

  A个人集资诈骗，数额在5万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C个人集资诈骗，数额在8万元以上的

  D单位集资诈骗，数额在30万元以上的

• 48. 下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()

  A违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

  B违反保密制度或者未履行保密责任的

  C采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

  D唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

• 49. 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 50. 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。

  A从业人员可通过贬损同行争揽业务

  B从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

  C从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

  D机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

• 51. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 52. 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 53. 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

  A甲某，年满20周岁，本科文化

  B乙某，年满18周岁，大专文化

  C丙某，年满20周岁，初中文化

  D丁某，年满20周岁，高中文化

• 54. 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

  A未负有数额较大到期未清偿的债务

  B无不良诚信记录

  C从事公司保荐相关业务3年以上

  D具有经管专业本科以上学历

• 55. 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。
  Ⅰ.发行数额在500万元以上的
  Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
  Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
  Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

  AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

• 56. 证券经纪人可以是()

  A自然人

  B机构

  C团体

  D以上均正确

• 57. 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()

  A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

• 58. 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）

  A保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

  B保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

  C保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

  D完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

• 59. 操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。Ⅰ.资金优势Ⅱ.持股优势Ⅲ.持仓优势Ⅳ.技术优势

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 60. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

  A结果犯

  B预测犯

  C原因犯

  D过程犯

• 61. 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）

  A证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

  B证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书

  C证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

  D证券经纪人应当接受证券公司的监督

• 62. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 63. 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 64. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告。

  A30

  B10

  C15

  D5

• 65. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年

  A1

  B2

  C3

  D4

• 66. 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有（）。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 67. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。
  Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
  Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
  Ⅲ．有公司章程
  Ⅳ．有健全的内部管理制度

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 68. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 69. 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

  A证券从业人员

  B证券机构

  C中国证监会

  D证券交易所

• 70. 财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。

  A另外兼任与本职岗位无冲突的工作

  B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

  C损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  D损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

• 71. 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

  A欺诈发行股票、债券罪

  B非法发行股票和公司、企业债券罪

  C诱骗他人买卖证券罪

  D内幕交易罪

• 72. 财务与会计人员禁止从事（ ）。
  Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
  Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
  Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产
  Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ

• 73. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告

  A7

  B10

  C15

  D20

• 74. 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 75. 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 76. 证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 77. 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。

  A只具备初中文化程度的成年人

  B被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

  C大学毕业的失业人员

  D刚毕业的大学生

• 78. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。

  A暂不需要关注

  B应主动向所在机构的管理层说明

  C主动向监管机关报告

  D持续关注

• 79. 按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

  A3；5

  B1；3

  C5；8

  D5；5

• 80. 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）

  A具备证券经纪业务资格

  B配备开展经纪业务必要人员

  C设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

  D建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

• 81. 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（）的罚款

  A30万元以上60万元以下

  B3万元以上30万元以下

  C非法募集资金金额1%以上l0%以下

  D非法募集资金金额1%以上5%以下

• 82. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 83. （ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

  A根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

  B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

  C证券营业部的信息系统建设和管理

  D做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

• 84. 保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()

  A因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

  B因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

  C本人及其配偶持有发行人的股份

  D受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

• 85. 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

  A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

  B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检査职能的部门同时辅助前台业务运作

  C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

  D前台业务运作与后台管理支持适当分离

• 86. 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 87. 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()

  A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

  B中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

  C其他合规人员工作称职的，其薪酬收人总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

  D中国证监会和自律组织的外部支持

• 88. 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。

  A2000

  B10000

  C1000

  D5000

• 89. 按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有()

  A发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

  B发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

  C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

  D发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

• 90. 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  A高级管理层；委托机构

  B高级管理层；受托机构

  C董事会；委托机构

  D董事会；受托机构

• 91. 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（　　）。

  A20

  B50

  C200

  D500

• 92. 不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，下列一定不能作为私募基金合格投资者的是（）

  A净资产为1000万元的单位

  B净资产为3000万元的单位

  C金融资产为300万元且最近三年个人年均收人为30万元的个人

  D金融资产为100万元且最近三年个人年均收人为40万元的个人

• 93. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）

  A诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

  B最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 94. 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。

  A10个小时

  B20个小时

  C30个小时

  D40个小时

• 95. 下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是()。

  A指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

  B利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

  C涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

  D涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

• 96. 下列关于非法集资类犯罪的说法，正确的是()。

  A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

  B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

  C犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  D犯罪主体只包括单位

• 97. 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

  A劳动合同;10日

  B劳动合同;15日

  C委托代理协议;10日

  D委托代理协议;15日

• 98. （　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  A中国证券业协会

  B中国证券投资基金业协会

  C中国证监会

  D证券交易所

• 99. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。

  A提交大额交易报告

  B提交可疑交易报告

  C分别提交大额交易报告和可疑交易报告

  D不予理睬

• 100. 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

  A在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

  B在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

  C当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

  D在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的