证券法律法规选择题(一)

• 1. 甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 2. 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

  A监事会必须设立主席和副主席

  B监事会主席和副主席是监事会的召集人

  C监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

  D对董事、高凌管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，-并向董事会提出专项议案

• 3. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内吏新且没有捷出合理理由的，证券公司应()。

  A继续为客户办理业务

  B中止为客户办理业务

  C采取临时冻结账户

  D不予理踩

• 4. 监事会和连续________日单独或者合计持有公司________以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

  A30;5%

  B60;5%

  C90;10%

  D365;10%

• 5. 发行人股票发行前，证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣ

  CⅠⅢⅣ

  DⅡⅢⅣ

• 6. 下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。

  A可查阅保荐工作需要的发行人材料

  B可定期或者不定期对发行人进行回访

  C可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

  D可在发行人的董事会中出任董事

• 7. 下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

  A应保守所在机构的商业秘密

  B离开所在机构后，保密义务结束

  C应保守客户的个人隐私

  D应保守客户的商业秘密

• 8. 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

  A10

  B15

  C20

  D30

• 9. 我国证券分析师的内涵可以从()来理解。

  A《发布证券研究报告暂行规定》

  B《证券投资顾问业务暂行规定》

  C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  D《中华人民共和国证券法》

• 10. 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。

  A具有证券从业资格

  B具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  C最近36个月无违反诚信的不良记录

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 11. 财务顾问申请人应当提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

  A12

  B24

  C36

  D48

• 12. 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（　　）。
  Ⅰ.信息告知
  Ⅱ.风险警示
  Ⅲ.推荐风险等级低的产品
  Ⅳ.适当性匹配

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 13. 下列不属于基金市场营销特殊性的是()。I.专业性Ⅱ.一次性Ⅲ.持续性Ⅳ.服务性

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 14. 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

  A具备证券从业资格

  BZX事证券相关行业2年以上

  C具有证券专业知识

  D具备行业分析的学科背景

• 15. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A1万元以上10万元以下

  B3万元以上15万元以下

  C3万元以上30万元以下

  D1万元以上30万元以下

• 16. 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

  A部门规章

  B法律

  C行政法规

  D自律管理规则

• 17. 证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括()。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.律师事务所Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员Ⅳ.律师事务所的直接负责人

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 18. 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是()

  A个人集资诈骗，数额在5万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C个人集资诈骗，数额在8万元以上的

  D单位集资诈骗，数额在30万元以上的

• 19. 下利属于非法集资特征要求的是()。Ⅰ.未经有关部门依法批准吸收资金Ⅱ.通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ.向社会汇总(不特定对象)吸收资金

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 20. 利用未公开信息交易的应立案追诉的情形包括()。Ⅰ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在25万元以上的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 21. 关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

  A擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

  B擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

  C擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

  D擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

• 22. 关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。
  Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构
  Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重
  Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失
  Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 23. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当()。

  A督促其加快整改

  B立即限制其业务活动

  C延长整改期限

  D不予理睬

• 24. 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。

  A1000万元

  B2000万元

  C5000方元

  D1亿元

• 25. 保荐人的资格及其管理办法由()规定。

  A国务院

  B银监局

  C证券业协会

  D国务院证券监督管理机构

• 26. 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

  A《证券经纪人管理暂行规定》

  B《证券经纪人执业规范（试行）》

  C《关于加强证券经济业务管理的规定》

  D《证券公司监督管理条例》

• 27. 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。

  A在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

  B证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

  C客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

  D证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

• 28. 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。

  A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

  B中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

  C其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

  D中国证监会和自律组织的外部支持

• 29. 最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

  A500；500

  B1000；500

  C500；1000

  D1000；1000

• 30. 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

  A1000万

  B2000万

  C5000万

  D1亿

• 31. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 32. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（　　）。

  A证券交易所的从业人员

  B期货经纪公司的从业人员

  C期货业协会的工作人员

  D基金管理公司的从业人员

• 33. 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。
  ①质量控制
  ②项目组、业务部门
  ③内核、合规、风险管理等部门或机构

  A①②③

  B②③①

  C②①③

  D③①②

• 34. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（）情形应予立案追溯。①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

  A①②

  B②④

  C①③

  D③④

• 35. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。

  A禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

  B可以接受他人委托从事证券投资

  C可以向委托人承诺证券投资收益

  D可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

• 36. 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

  A董事会

  B监事会

  C流动性风险管理部门

  D经理层

• 37. 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ

• 38. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 39. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DI、Ⅲ

• 40. 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
  Ⅰ.股东大会
  Ⅱ.监事会
  Ⅲ.投资决策机构
  Ⅳ.董事会

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 1. 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括(　　)。

  A化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

  B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

• 2. 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

  A证券市场发展

  B社会公共利益

  C社会发展

  D公平竞争

• 3. 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

  A经营方式创新

  B业务或者产品创新

  C组织创新

  D激励约束机制创新

• 4. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，(　　)。

  A不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  B不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  C应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  D由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

• 5. 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。

  A国家对证券市场的管理制度

  B股东的合法权益

  C债权人的合法权益

  D公众的合法权益

• 6. 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。

  A数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

  B数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

  C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

  D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

• 7. 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。

  A股票发行数额在500万元以上的

  B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  C利用募集的资金进行正常经营活动的

  D转移或者隐瞒所募集资金的

• 8. 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到(　　)。

  A明确授权权限、时效和责任

  B制定标准的业务操作流程

  C对授权过程做书面记录

  D保证授权制度的有效执行

• 9. 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有(　　)。

  A需要取得证券监管部门的业务许可

  B从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元

  C证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

  D建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

• 10. 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有(　　)。

  A实行集中统一的监督管理

  B证券业和保险业、银行业、信托业分业经营

  C证券业和保险业、银行业、信托业分业管理

  D证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司