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期货法律法规考试题及答案

期货法律法规考试题及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：589

试卷答案：有

试卷介绍： 如果你在复习的时候看书老是走神，那么不妨来做做题吧，期货法律法规考试题及答案为大家准备好了。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A申请资格考试豁免

B参加聘用公司的职业培训

C重新参加中国期货业协会组织的资格考试

D参加中国期货业协会组织的后续职业培训

2. 期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A国务院期货监督管理机构

B中国期货业协会

C银监会

D所在地法院

3. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。

A套期保值

B诚实信用

C公平公正

D差价交易

4. 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A中国证监会派出机构

B中国期货业协会

C中国证监会期货部

D期货交易所

5. 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）

A完全由甲承担

B完全由期货公司承担

C甲、期货公司各承担一部分

D期货交易所承担一部分

6. 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A10个；1月31日

B20个；1月20日

C10个；1月20日

D20个；1月31日

7. 未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A董事会秘书

B独立董事

C业务部门负责人

D总经理助理

8. 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A每日

B每月

C每季度

D每年

9. 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。

A变更法定代表人

B设立或者终止境内分支机构

C变更注册资本

D变更住所或者营业场所

10. ( )负责期货投资者保障基金的财务监管。

A期货交易所

B中国证监会和财政部

C中国证监会

D财政部

11. （）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

A中国证监会

B中国期监会

C中国证券业协会

D中国期货业协会

12. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A与客户签订书面合同

B要求客户在风险说明书上签字确认

C首先向客户出示风险说明书

D要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

13. 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A每日

B每月

C每季

D每年

14. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得（）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

A等于

B低于

C高于

D以上都不对

15. 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A5倍以上

B3倍

C1倍

D1倍以上5倍以下

16. 下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）。

A非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

C非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

17. 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）。

A有效身份证明文件扫描件

B有效身份证明原件

C有效身份证明复印件

D有效身份证明复印件加原件

18. 持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A买入合约

B已平仓合约

C未平仓合约

D卖出合约

19. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

B该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

C该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

D该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务标准

20. 会员制期货交易所总经理、副总经理由（）任免。

A中国证监会

B理事会

C中国期货业协会

D会员大会

21. 关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是（）。

A交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批

B中国证监会决定关闭

C会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批

D会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批

22. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。

A中国期货业协会

B中国人民银行

C中国证监会

D中国证券业协会

23. 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A15分. 20分. 50分. 15分

B15分. 20分. 40分. 25分

C20分. 15分. 45分. 20分

D20分. 15分. 50分. 15分

24. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A3个

B5个

C10个

D15个

25. 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A国务院期货监督管理机构

B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C国务院期货监督管理机构会同人民银行

D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

26. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件．依（）确定管辖。

A侵权行为发生地

B侵权结果发生地

C当事人选择的诉由

D违约方住所地

27. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。

A2007年4月20日

B2007年4月15日

C2008年3月27日

D2008年4月15日

28. 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A监事会

B股东大会

C董事会

D中国证监会

29. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A1万元以上10万元以下

B10万元以上

C10万元以上30万元以下

D30万元元以上100万元以下

30. 期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A取消会员资格

B强行平仓

C及时追加保证金或者自行平仓

D由期货交易所补足保证金

31. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。

A会员会

B保证金

C期货市场监管费

D经营费

32. 下列说法不正确的是（）。

A投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

B期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

C《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者

D中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构

33. 依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A期货交易所

B中国证监会及其派出机构

C中国期货业协会

D中国银监会

34. 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A期货交易所

B中国证监会及其派出机构

C商务部

D国务院国有资产监督管理机构

35. 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（）

A对

B错

36. 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》
，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。

A期货公司的短期借款

B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D期货公司的长期借款

37. 期货交易所有下列哪些行为时，责令改正，给予警告，并没收违法所得?（）

A违反规定使用、分配收益

B允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

C违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

D拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

38. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。

A2

B1

C3

D5

39. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）

A处3年以下有期徒刑

B处5年以下有期徒刑或者拘役

C处3年以上有期徒刑或者拘役

D处5年以上有期徒刑

截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：

40. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

A若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

1. 期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。

A对

B错

2. 期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A对

B错

3. 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）

A对

B错

4. 中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合。

A对

B错

5. 期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。

A对

B错

6. 中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（　　）

A对

B错

7. 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

A对

B错

8. 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

A对

B错

9. 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

A对

B错

10. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。

A对

B错

11. 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

A对

B错

12. 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

A对

B错

13. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A对

B错

14. 未经批准，期货交易所的副总经理及以上领导和董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职；但期货交易所的普通工作人员可以在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。。

A对

B错

15. 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由该客户承担举证责任。

A对

B错

16. 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。

A对

B错

17. 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，并同时停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，不得采取强制措施转让该交易席位。

A对

B错

18. 除法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定外，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。

A对

B错

19. 几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（）

A对

B错

20. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

A对

B错

1. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

A向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

2. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。

A副总经理

B首席风险官

C营业部负责人

D财务负责人

3. 申请经理层人员的任职资格，应当（）。

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有相关学科教学、研究的高级职称

4. 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。

A占用期货公司资产

B挪用客户保证金

C滥用权利

D损害客户的合法权益

5. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度？（）

A保证金制度

B当日无负债结算制度

C风险准备金制度

D持仓限额和大户持仓报告制度

6. 首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A中国期货业协会

B期货公司总经理

C期货公司董事会

D期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

7. 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）

A对直接责任人员，给予警告，并处罚款

B情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

C对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

D情节严重的，暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格

8. 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制订，中国期货业协会具体执行

B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

9. 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有（）。

A章程规定的营业期限届满

B会员大会或者股东大会决定解散

C中国证监会决定关闭

D工商行政管理部门决定关闭

10. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　　）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A免职理由

B首席风险官履行职责情况

C替代人选名单

D发现重大风险事件的情况

11. 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A指数高低

B产品特征

C风险特性

D产品种类

12. 期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件

A变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

B模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

D模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准

13. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。，

A介绍业务规则制度

B内部控制制度

C结算制度

D合规检查制度

14. 期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（　　）。

A由期货公司承担主要责任

B由期货公司或者客户自行承担

C由客户承担主要责任

D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

16. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有（）。

A申请书

B任职资格申请表

C身份、学历、学位证明

D中国证监会规定的其他材料

17. 会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A了解客户

B分类管理

C统一管理

D制约客户

18. 下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A财务负责人

B期货公司董事长

C期货公司监事会主席

D除期货公司监事会主席以外的监事

19. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（）。

A期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

C期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

D期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

20. 从事期货交易活动。应当遵循（）的原则。

A公开

B公平

C公正

D诚实信用

21. 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

A统一领导

B各司其职、各负其责

C加强协作

D联合监管

22. 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A代理客户从事期货交易

B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C收付、存取或划转期货保证金

D挪用客户的期货保证金

23. 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（）。

A期货

B股票

C基金

D债券

24. 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

A期货公司的工作人员

B期货公司工作人员的配偶

C中国期货业协会的工作人员及其配偶

D中国证券业协会的工作人员及其配偶

25. 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。

A职业

B收入

C年龄

D学历

26. 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A购买国债

B购买中央银行债券（包括中央银行票据）

C银行存款

D购买中央级金融机构发行的金融债券

27. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A行情和交易系统的安装维护

B开户

C客户投诉的接待处理

D划转期货保证金

28. 下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（）。

A客户应当及时向期货交易所报告

B客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

C客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易．所报告

D客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

29. 商事案件是指（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A期货公司

B保证金存管银行

C期货交易所会员

D客户

30. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有（）。

A营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B营业场所及设施合规情况

C信息技术系统运行情况

D中国证监会规定的其他事项

31. 期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A合并、分立、停业、解散或者破产

B变更业务范围

C变更注册资本

D变更10％以上的股权

32. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有（）。

A给予警告

B暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C并处1万元以上5万元以下的罚款

D刑事起诉

33. 根据材料回答问题：由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。查看材料

A客户的保证金或者其他财产

B清退客户

C成立清算组

D转移客户

34. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

D申请日前3个会计年度中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

35. 证券公司介绍其（）等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A全资拥有机构

B控股股东

C实际控制人

D控股机构

36. 根据下列选项，回答题。2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。查看材料

A期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

B期货公司应当立即向监管机构报告

C期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

D期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

37. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A未按规定履行职责

B擅离职守，造成严重后果

C1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话

D累计2次被行业自律组织纪律处分

38. 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。

A期货公司股权不得质押，上述质押无效

BA集团公司应当在规定时间内通知期货公司

CA集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

39. 某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。

A该事业单位不得进行期货交易

B该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

C期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D中国证监会可以对事业单位进行处罚

40. 银行的工作人员违反规定，为他人出具（），情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A票据

B存单

C资信证明

D信用证

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