考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:100分钟
已答人数:54
试卷答案:没有
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A在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D客户的交易指令应当明确、全面
A500万元
B450万元
C402万元
D400万元
A执行期货保证金安全存管制度的措施
B介绍业务对接规则
C报酬支付及相关费用的分担方式
D当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重
A期货公司
B期货交易所
C国务院期货监督管理机构
D期货业协会
A中国证监会
B中国人民银行
C中国期货业协会
D财政部
A核减净资产金额
B核增净资本金额
C核增净资产金额
D核减净资本金额
A下发当天
B下一交易日
C第三个交易日
D第五个交易日
A1
B3
C5
D10
A亏损
B盈利
C交易
D交割
A50万元以上100万元以下
B20万元以上100万元以下
C10万元以上50万元以下
D5万元以上500万元以下
A交易纠纷的处理方式
B风险准备金管理制度
C注册资本及其构成
D章程修改程序
A中国证券监督管理委员会及其派出机构;中国期货业协会、期货交易所
B中国证券监督管理委员会及其派出机构;中国期货保证金监控中心有限责任公司
C中国期货保证金监控中心有限责任公司;中国期货业协会、期货交易所
D中国期货保证金监控中心有限责任公司;中国期货业协会
A期货公司总经理可以兼子公司的总经理
B期货公司总经理可以兼子公司的董事
C期货公司董事长可以在党政机关兼职
D期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
A一般业务人员
B风险控制人员
C中层管理人员
D股东、董事和经理层
A中国期货业协会
B中国证券监督管理委员会
C期货公司
D中国证券监督管理委员会及其派出机构
A期货交易所
B中国证券监督管理委员会及其派出机构
C中国期货业协会
D财政部
A为客户提供融资
B代客户下达平仓指令
C向客户提示风险
D利用证券资金账户为客户追加期货保证金
A期货交易所
B证券交易所
C证券公司
D期货公司
A应免除期货公司的责任
B应减轻期货公司的责任
C双方各自承担50%的责任
D客户应承担主要责任
A董事长
B总经理
C主管资管业务的副总经理
D首席风险官
A1
B2
C3
D6
A交易结算会员
B全面结算会员
C特别结算会员
D非结算会员
A国务院
B中国证监会
C期货业协会
D理事会
A除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C不得以他人名义参与期货交易
D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
A盗窃罪
B贪污罪
C挪用资金罪
D职务侵占罪
A12
B6
C2
D1
A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
B客户在期货公司保证金账户中的资金
C期货公司自有资金与保证金发生混同时,客户在期货公司保证金账户中的资金
D期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
A市场
B风险
C故意
D过失
A期货公司监事会
B中国证监会
C期货公司董事会
D中国证监会派出机构
A1
B2
C3
D5
A中国证监会
B中国人民银行
C中国期货业协会
D中国证监会及中国期货业协会
A中国证监会
B中国银监会
C中国期货业协会
D财政部
A监督检查期货交易的信息公开情况
B对期货业协会的活动进行指导和监督
C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
A举报
B撤职
C纪律惩戒
D警告
A中国证监会
B中国期货业协会
C财政部
D期货投资者保障基金管理机构
A期货投资咨询机构
B期货公司
C中国期货业协会
D为期货公司提供中间介绍业务的机构
A由客户承担
B由期货公司承担
C由政府承担
D由保险公司承担
A风险说明书
B营业执照
C公司章程
D公司资信证明
A结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
A委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确
B只能委托其他理事代为出席会议
C每位理事只能接受一位理事的委托,代为出席会议
D理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B决定增加或者减少期货交易所注册资本
C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
A执业过程中
B其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
C调任所在期货经营机构的其他部门后
D调离所在期货经营机构后
A交易品种
B买卖方向
C交易时间
D价格
A理事会对会员大会负责
B理事会是会员大会的临时机构
C理事会每届任期有固定的年限
D期货交易所设理事会
A符合一定条件的期货公司
B期货交易所非期货公司会员
C期货市场机构投资者
D期货市场个人投资者
A资信证明
B存单
C信用证
D票据
A董事履职情况
B内部控制状况
C风险管理状况
D合规经营
A限制会员资金划转
B限制会员开仓
C移仓
D强行平仓
A中国期货业协会
B中国证券监督管理委员会
C期货交易所
D中国证券业协会
A中国证券监督管理委员会网站
B公司网站
C中国期货业协会网站
D营业场所
A风险监管指标不符合规定
B高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D客户提前终止资产管理委托的
A公示业务流程
B提供从业人员资格证明等资料
C公示财务状况
D公示手续费标准
A期货法律法规要求提供的
B中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
C在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D地方税务局依法调查取证时要求提供的
A拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件
B申请日前12个月风险监管报表
C境外机构管理制度文本
D律师事务所出具的法律意见书
A真实
B准确
C完整
D公开
A保守客户的商业秘密
B定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C维护客户合法权益
D以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
A进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C期货公司在行情极端时,可以采取混码交易
D期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
A挪用客户保证金
B未能有效控制投资风险
C从事期货自营业务
D为股东提供融资
A为客户支付手续费. 税款
B为客户交存保证金
C为期货公司支付购买设备. 设施的款项
D依据客户的要求支付可用资金
A中国证监会
B中国金融期货交易所
C中国期货业协会
D商务部
A具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D具备任职资格的高级管理人员不少于10人
A境内期货经纪业务
B境外期货经纪业务
C期货投资咨询业务
D国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
A期货公司
B期货交易所
C期货保证金安全存管监控机构
D其他期货经营机构
A理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效
B因故不能出席理事会会议,理事应当以书面形式委托其他理事代为出席
C理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字
D理事会应当将会议表决事项做成会议记录
A具有期货从业人员资格
B具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位
C通过中国证监会认可的资质测试
D具有相关学科教学、研究的高级职称
A从业人员应当具有3年以上期货从业经历
B取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
A周报表
B月报表
C季报表
D年报表
AA期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
BA期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
CA期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
DA期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
A期货公司将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的
B期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的
C客户的交易指令是否人市交易
D期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的
A客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议,且未对交易结算报告的内容确认
B客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议,也未对交易结算报告的内容确认
C客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
D客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
A公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C风险监管指标不符合规定标准
D发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
A应当在全面结算会员期货公司规定的时间内提出异议
B可以口头的方式向全面结算会员期货公司提出异议
C应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
D应当在结算协议约定的时间内提出异议
A全员结算制度
B会员分级结算制度
C风险防范
D当日负债
A决定增加或者减少期货交易所注册资本
B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C审议期货交易所风险准备金使用情况
D审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
A小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
C期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
D未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
A营业部岗位职责及人员管理制度
B营业部信息技术系统管理及应急制度
C营业部市场营销管理制度
D反洗钱制度
A客户
B其他期货市场参与者
C保证金存管银行及其相关人员
D期货交易所会员
AA期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承坦主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
BA期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
CA期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
DA期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
A期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿
B期货交易所承担一般责任
C期货交易所承担连带责任
D交割仓库应当承担责任
A期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司应返还小王全部投资
B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
C经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
D期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金