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期货法律法规模拟考试卷及答案(四)

期货法律法规模拟考试卷及答案(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：50

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

    A在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

    B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

    C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    D客户的交易指令应当明确、全面

  • 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。据此，请作答下列各题：  

    2. 若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　）。

    A500万元

    B450万元

    C402万元

    D400万元

  • 3. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

    A执行期货保证金安全存管制度的措施

    B介绍业务对接规则

    C报酬支付及相关费用的分担方式

    D当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

  • 4. 期货交易的结算，由（）统一组织进行。

    A期货公司

    B期货交易所

    C国务院期货监督管理机构

    D期货业协会

  • 5. 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

    A中国证监会

    B中国人民银行

    C中国期货业协会

    D财政部

  • 6. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下（）处理

    A核减净资产金额

    B核增净资本金额

    C核增净资产金额

    D核减净资本金额

  • 7. 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。

    A下发当天

    B下一交易日

    C第三个交易日

    D第五个交易日

  • 8. 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 9. 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况向客户提示风险

    A亏损

    B盈利

    C交易

    D交割

  • 10. 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响。据此，期货监督管理机构可以对该期货公司处以（）的罚款

    A50万元以上100万元以下

    B20万元以上100万元以下

    C10万元以上50万元以下

    D5万元以上500万元以下

  • 11. 期货交易所章程无须载明的事项是（）

    A交易纠纷的处理方式

    B风险准备金管理制度

    C注册资本及其构成

    D章程修改程序

  • 12. （）依法对期货市场客户开户实行监督管理（）依法对期货市场客户开户实行自律管理

    A中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所

    B中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货保证金监控中心有限责任公司

    C中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会、期货交易所

    D中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会

  • 13. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）

    A期货公司总经理可以兼子公司的总经理

    B期货公司总经理可以兼子公司的董事

    C期货公司董事长可以在党政机关兼职

    D期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

  • 14. 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

    A一般业务人员

    B风险控制人员

    C中层管理人员

    D股东、董事和经理层

  • 15. （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    A中国期货业协会

    B中国证券监督管理委员会

    C期货公司

    D中国证券监督管理委员会及其派出机构

  • 16. （ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

    A期货交易所

    B中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C中国期货业协会

    D财政部

  • 17. 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A为客户提供融资

    B代客户下达平仓指令

    C向客户提示风险

    D利用证券资金账户为客户追加期货保证金

  • 18. 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（ ）。

    A期货交易所

    B证券交易所

    C证券公司

    D期货公司

  • 19. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失.（）

    A应免除期货公司的责任

    B应减轻期货公司的责任

    C双方各自承担50%的责任

    D客户应承担主要责任

  • 20. 期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

    A董事长

    B总经理

    C主管资管业务的副总经理

    D首席风险官

  • 21. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上

    A1

    B2

    C3

    D6

  • 22. 中国金融期货交易所的银行会员属于（）。

    A交易结算会员

    B全面结算会员

    C特别结算会员

    D非结算会员

  • 23. 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。

    A国务院

    B中国证监会

    C期货业协会

    D理事会

  • 24. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

    A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C不得以他人名义参与期货交易

    D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

  • 25. 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（ ）。

    A盗窃罪

    B贪污罪

    C挪用资金罪

    D职务侵占罪

  • 26. 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月

    A12

    B6

    C2

    D1

  • 27. 人民法院可以冻结的资金是（）

    A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

    B客户在期货公司保证金账户中的资金

    C期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金

    D期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

  • 28. 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（）责任，并维护期货市场秩序

    A市场

    B风险

    C故意

    D过失

  • 29. 期货公司首席风险官向（）负责。

    A期货公司监事会

    B中国证监会

    C期货公司董事会

    D中国证监会派出机构

  • 30. 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内取得期货从业人员资格。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 31. 根据《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（）审批

    A中国证监会

    B中国人民银行

    C中国期货业协会

    D中国证监会及中国期货业协会

  • 32. 经（）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

    A中国证监会

    B中国银监会

    C中国期货业协会

    D财政部

  • 33. 下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。

    A监督检查期货交易的信息公开情况

    B对期货业协会的活动进行指导和监督

    C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

  • 34. 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

    A举报

    B撤职

    C纪律惩戒

    D警告

  • 35. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，
    延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。

    A中国证监会

    B中国期货业协会

    C财政部

    D期货投资者保障基金管理机构

  • 36. 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（）

    A期货投资咨询机构

    B期货公司

    C中国期货业协会

    D为期货公司提供中间介绍业务的机构

  • 37. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。

    A由客户承担

    B由期货公司承担

    C由政府承担

    D由保险公司承担

  • 38. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

    A风险说明书

    B营业执照

    C公司章程

    D公司资信证明

  • 39. 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险

    A结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

    B违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

    C违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

    D违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

  • 40. 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。

    A委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

    B只能委托其他理事代为出席会议

    C每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议

    D理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

  • 1. 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿

    A对

    B错

  • 2. 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )

    A对

    B错

  • 4. 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。

    A对

    B错

  • 5. 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

    A对

    B错

  • 6. 对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，
    有选择地给予答复。( )

    A对

    B错

  • 7. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

    A对

    B错

  • 8. 根据《中华人民共和国刑法修正案》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。

    A对

    B错

  • 9. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币2000万元。

    A对

    B错

  • 10. 某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。

    A对

    B错

  • 11. 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A对

    B错

  • 12. 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。

    A对

    B错

  • 13. 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

    A对

    B错

  • 14. 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。

    A对

    B错

  • 15. 期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

    A对

    B错

  • 16. 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证券监督管理委员会同国务院财政部门制定。（ ）

    A对

    B错

  • 17. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他客户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

    A对

    B错

  • 18. 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。（ ）

    A对

    B错

  • 19. 有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。

    A对

    B错

  • 20. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约责任。

    A对

    B错

  • 1. 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。

    A审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

    B决定增加或者减少期货交易所注册资本

    C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

    D选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

  • 2. 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则

    A执业过程中

    B其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

    C调任所在期货经营机构的其他部门后

    D调离所在期货经营机构后

  • 3. 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令人市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经人市交易，以下因素中必须完全一致的是（）

    A交易品种

    B买卖方向

    C交易时间

    D价格

  • 4. 下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有（）

    A理事会对会员大会负责

    B理事会是会员大会的临时机构

    C理事会每届任期有固定的年限

    D期货交易所设理事会

  • 5. 期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。

    A符合一定条件的期货公司

    B期货交易所非期货公司会员

    C期货市场机构投资者

    D期货市场个人投资者

  • 6. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

    A资信证明

    B存单

    C信用证

    D票据

  • 7. 首席风险官应当报告期货公司（ ），以及首席风险官的履行职责情况。

    A董事履职情况

    B内部控制状况

    C风险管理状况

    D合规经营

  • 8. 中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合。

    A限制会员资金划转

    B限制会员开仓

    C移仓

    D强行平仓

  • 9. （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

    A中国期货业协会

    B中国证券监督管理委员会

    C期货交易所

    D中国证券业协会

  • 10. 按照信息公示有关规定，期货公司应当在（ ）公示公司的业务资格、
    从业人员情况等相关信息。

    A中国证券监督管理委员会网站

    B公司网站

    C中国期货业协会网站

    D营业场所

  • 11. 期货公司发生下列（）情形之一的，中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务

    A风险监管指标不符合规定

    B高级管理人员和业务人员不符合规定要求

    C超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

    D客户提前终止资产管理委托的

  • 12. 期货公司应当在营业场所（ ）。

    A公示业务流程

    B提供从业人员资格证明等资料

    C公示财务状况

    D公示手续费标准

  • 13. 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）

    A期货法律法规要求提供的

    B中国期货业协会依法调查取证时要求提供的

    C在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

    D地方税务局依法调查取证时要求提供的

  • 14. 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。

    A拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件

    B申请日前12个月风险监管报表

    C境外机构管理制度文本

    D律师事务所出具的法律意见书

  • 15. 全面结算会员期货公司应当确保交易结葬报告（）

    A真实

    B准确

    C完整

    D公开

  • 16. 下列（ ）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。

    A保守客户的商业秘密

    B定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析

    C维护客户合法权益

    D以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

  • 17. 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）

    A进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

    B期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

    C期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

    D期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

  • 18. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。

    A挪用客户保证金

    B未能有效控制投资风险

    C从事期货自营业务

    D为股东提供融资

  • 19. 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

    A为客户支付手续费. 税款

    B为客户交存保证金

    C为期货公司支付购买设备. 设施的款项

    D依据客户的要求支付可用资金

  • 20. 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定

    A中国证监会

    B中国金融期货交易所

    C中国期货业协会

    D商务部

  • 21. 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列( )条件。

    A具有期货从业人员资格的人员不少于15人

    B具备任职资格的高级管理人员不少于3人

    C具有期货从业人员资格的人员不少于5人

    D具备任职资格的高级管理人员不少于10人

  • 22. 期货公司可以申请经营的业务有（）。

    A境内期货经纪业务

    B境外期货经纪业务

    C期货投资咨询业务

    D国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

  • 23. 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（）

    A期货公司

    B期货交易所

    C期货保证金安全存管监控机构

    D其他期货经营机构

  • 24. 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）

    A理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效

    B因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席

    C理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字

    D理事会应当将会议表决事项做成会议记录

  • 25. 申请经理层人员的任职资格，应当（）

    A具有期货从业人员资格

    B具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位

    C通过中国证监会认可的资质测试

    D具有相关学科教学、研究的高级职称

  • 26. 下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（）。

    A从业人员应当具有3年以上期货从业经历

    B取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

    C具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

    D取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

  • 27. 期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。

    A周报表

    B月报表

    C季报表

    D年报表

  • 28. A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中，正确的是（）。

    AA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    BA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

    CA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

    DA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

  • 29. 下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（）

    A期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的

    B期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的

    C客户的交易指令是否人市交易

    D期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的

  • 30. 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。

    A客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认

    B客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认

    C客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议

    D客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

  • 31. 期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

    A公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

    B公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C风险监管指标不符合规定标准

    D发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响

  • 32. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，正确的处理方式有（）

    A应当在全面结算会员期货公司规定的时间内提出异议

    B可以口头的方式向全面结算会员期货公司提出异议

    C应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议

    D应当在结算协议约定的时间内提出异议

  • 33. 经中国证监会批准，期货交易所可以实行（　）。

    A全员结算制度

    B会员分级结算制度

    C风险防范

    D当日负债

  • 34. 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

    A决定增加或者减少期货交易所注册资本

    B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

    C审议期货交易所风险准备金使用情况

    D审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  • 35. 小王对四期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是（）

    A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

    B期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

    C期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

  • 36. 营业部内部控制制度包括以下项目。（）

    A营业部岗位职责及人员管理制度

    B营业部信息技术系统管理及应急制度

    C营业部市场营销管理制度

    D反洗钱制度

  • 37. （ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

    A客户

    B其他期货市场参与者

    C保证金存管银行及其相关人员

    D期货交易所会员

  • 38. A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中，正确的是（）。

    AA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承坦主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    BA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

    CA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

    DA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

  • 39. 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（ ）。

    A期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

    B期货交易所承担一般责任

    C期货交易所承担连带责任

    D交割仓库应当承担责任

  • 40. 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是（）

    A期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资

    B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

    C经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

    D期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

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