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期货法律法规模拟考试卷及答案(六)

期货法律法规模拟考试卷及答案(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：34

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 在其他因素不变的条件下，如果期权有效期越长，则美式看涨期权和看跌期权的价值都会（）。

A增加

B减少

C倍增

D倍减

2. 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A中国证监会

B中国证监会及其派出机构

C协会

D商务部

3. 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国金融期货交易所

D期货公司会员单位

4. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A较低的收盘价

B较高的收盘价

C收盘价的算术平均值

D收盘价的加权平均值

5. 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A申请行政复议

B抗辩

C上诉

D申诉

6. 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）

A自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

7. 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料不正确的是（）

A企业法人营业执照原件

B申请日前6个月的期货公司风险监管报表

C资产管理业务试点申请书

D最近3年的期货公司合规经营情况说明

8. 客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）

A全额扣除

B按照一定比例加回

C按照一定比例扣除

D全额加回

9. 期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A客户姓名或者名称

B客户姓名

C客户名称

D客户交易编码

10. 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户（）有权提前终止资产管理委托

A期货公司

B客户

C交易所

D任何一方

11. 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C客户的交易指令应当明确、全面

D期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

12. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A限制或暂停部分期货业务

B限制有关股东行使股东权利

C责令限期整改

D责令有关股东限期转让股权

13. 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A2

B3

C5

D7

14. 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货保证金安全存管监控机构

D期货交易所

15. 中国期货业协会的权力机构为（）。

A会员大会

B董事会

C管理委员会

D理事会

16. 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的。期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

A不可抗力

B意外

C紧急遇险

D他人责任

17. 设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币（）亿元。

A3

B5

C10

D20

18. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。

A永久性撤销其期货从业资格

B暂停其期货从业资格3年

C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D暂停其期货从业资格6个月至12个月

19. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A2

B3

C5

D10

20. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A期货交易所

B期货公司

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中间介绍业务的机构

21. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）个月

A1

B2

C3

D4

22. 期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度

A1

B2

C3

D4

23. 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B予以警告，并处以3万元以下罚款

C不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D情节严重的，暂停或者撤销任职资格

24. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A期货公司总部住所地

B交割仓库所在地

C分公司、营业部住所地

D受理法院住所地

25. 在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为（）

A客户

B期货公司

C期货交易所

D管辖法院

26. ( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A商务部

B中国证监会

C国务院国有资产监督管理机构

D财政部

27. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A期货协会

B中国证监会派出机构

C董事会

D总经理

28. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A证监会

B仲裁委员会

C期货业协会

D国家主管机关

29. 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A2年

B3年

C5年

D6年

30. 期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的.可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（）

A对

B错

31. 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。

A以不正当手段

B私自

C公开

D强制

32. 期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。

A投资者

B证券交易所

C期货公司

D中国证监会

33. 金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

A基金公司

B合格境外机构投资者

C证券公司

D外资企业

34. 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（）

A事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D以个人名义向中国证监会申请从业资格

35. 期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（）

A按照中国证监会规定的比例扣减

B全额加回

C全额扣减

D按照中国证监会规定的比例加回

36. 期货公司招揽客户的做法正确的是（）

A公开宣传资产管理业务的预期收益

B实事求是公布资产管理业绩

C夸大资产管理业绩

D通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广

37. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担

A期货公司

B客户

C期货交易所

D期货经纪人员

38. 有权指定期货交割仓库的是（）。

A期货交易所

B中国期货业协会

C国务院期货监督管理机构派出机构

D国务院期货监督管理机构

39. 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值

A前一交易日

B前二交易日

C前三交易日

D当日

40. 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

A介绍业务资格

B中国证券监督管理委员会的书面授权

C期货业协会的授权文件

D期货经纪业务资格

1. 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。

A对

B错

2. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

A对

B错

3. 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。

A对

B错

4. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

A对

B错

5. 会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。( )

A对

B错

6. 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。

A对

B错

7. 期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

A对

B错

8. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（　　）

A对

B错

9. 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，
并报告监管部门。( )

A对

B错

10. 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，
期货从业人员应当予以抵制，
并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )

A对

B错

11. 期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( )

A对

B错

12. 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（　　）

A对

B错

13. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，
应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，
期货公司可以在报表附注中说明。( )

A对

B错

14. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。

A对

B错

15. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（）

A对

B错

16. 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

A对

B错

17. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。

A对

B错

18. 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

A对

B错

19. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。

A对

B错

20. 期货交易所履行职责引起的商事案件包括：保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

A对

B错

1. 依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（）

A设立、变更

B解散、破产

C被撤销期货业务许可

D其营业部设立、变更、终止

2. 期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？（）

A章程规定的营业期限届满

B会员大会决定解散

C理事会决定解散

D股东大会决定解散

3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

A董事长

B总经理

C副总经理

D交易员

4. 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）

A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

B代理客户从事期货交易

C泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

D以本人名义从事期货交易

5. 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）

A不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

B加强业务知识更新，接受后续职业培训

C机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持

D从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

6. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）

A没有有效期限的，应当视为当日有效

B没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

C没有成交价格的，应当视为按市价成交

D没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

7. 期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）

A停业说明书

B停业决议文件

C关于处理客户资产的报告

D处置或者清退客户情况的报告

8. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（　　）。

A投诉方式

B服务内容

C人员的从业资格

D公司的业务资格

9. 有下列（）情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的

C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D以其他方法操纵证券、期货交易价格的

10. 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）

A应当向中国期货业协会报告

B应当主动回避

C应当予以拒绝

D必要时，应当及时向监管部门报告

11. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）

A研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

B研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

C研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

D制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

12. 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（）

A经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

B期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

C有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年

D客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

13. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）

A责令限期整改

B监管谈话

C出具警示函

D撤销高级管理人员任职资格

14. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）

A公司风险监管指标管理制度

B公司治理和内部控制制度

C公司客户保证金安全存管制度

D公司员工近亲属持仓报告制度

15. 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）

A可以从轻行政处罚

B可以减轻行政处罚

C应当免予行政处罚

D应当从轻、减轻或者免予行政处罚

16. 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（）

A为客户开立或者撤销期货资产管理账户

B申请或者注销交易编码

C对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理

D向客户承诺委托资产的最低收益

17. 下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。

A期货保证金安全存管监控机构

B非期货公司结算会员

C期货公司

D期货交易所

18. 期货交易所履行的职责包括（）。

A提供交易的场所、设施和服务

B设计合约，安排合约上市

C组织并监督交易、结算和交割

D为期货交易提供集中履约担保

19. 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（　）。

A董事长

B副董事长

C独立董事

D董事会秘书

20. 董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准

A是否熟悉期货法律法规

B是否诚信守法

C是否具备胜任能力

D是否符合规定的任职条件

21. 下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A期货业协会

B期货公司

C证券业协会

D证券期货监督管理部门

22. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。

A冻结资金

B提前闭市

C暂停交易

D延迟开市

23. 根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚（）

A期货公司

B保险公司

C证券公司

D商业银行

24. 期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格

A近1年内存在不良信用记录

B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

25. 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）

A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

D首席风险官向期货公司董事会负责

26. 期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。

A向客户做获利保证

B对价格涨跌或者市场走势做出方向性的判断

C以公司名义收取服务报酬

D利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

27. 交割仓库不得从事的行为包括( )。

A违反国家有关规定参与期货交易

B泄露与期货交易有关的商业秘密

C违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

D出具虚假仓单

28. 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理

A决策公开

B强化制衡

C加强风险管理

D明晰职责

29. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（）。

A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起逾期6年、

B因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

C国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

D因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

30. 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（）。

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货保证金安全存管监控机构

D期货交易所

31. 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（）。

A从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

B经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

C从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

D不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

32. 期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A书面

B电话

C计算机

D互联网

33. 下列说法符合期货公司的公司治理的有（）。

A期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求

D期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员、

34. 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）

A应当根据公司章程的规定进行提名和聘任

B拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

C应当由股东会做出决议

D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

35. 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件

A独立

B有效

C恪守诚信

D勤勉尽责

36. 中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A首席风险官的履历

B中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C首席风险官的培训情况和考试成绩

D中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

37. 期货公司欺诈客户的行为有（）。

A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C挪用客户保证金

D不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

38. 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括（　）。

A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C场地、设备、资金证明文件及情况说明

D拟加入会员或者股东出资证明

39. 期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（’

A核实个人客户是否本人亲自开户

B核实单位客户是否由经授权的代理人

C确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

40. 银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（）。

A处五年以上有期徒刑

B并处五万元以上五十万元以下罚金

C处五年以下有期徒刑

D并处或者五万元以上五十万元以下罚金

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