基金法律法规模拟考试100题(十)

• 1. 目前，我国（）开办场内认购分级基金份额。

  A只有深圳证券交易所

  B只有上海证券交易所

  C深圳证券交易所和上海证券交易所

  D没有证券交易所

• 2. 基金拟在证券交易所上市的，应向（）提交上市交易公告书等上市申请材料。

  A中国证监会

  B证券交易所

  C基金业协会

  D证券业协会

• 3. 目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括（）。

  A在临时报告中披露偏离度信息

  B在季度报告中披露偏离度信息

  C在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息

  D在投资组合报告中披露偏离度信息

• 4. 关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。

  A公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险

  B操作流程和授权带来风险

  C制度流程设计不合理会带来风险；

  D制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

• 5. 公司制度定期更新，可以是（　　）更新。

  A周、月、季

  B月、季、半年

  C季度、半年和年度

  D月、半年、年度

• 6. 下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）

  A申赎型

  B回购型

  C交易型

  D交易兼申赎型

• 7. 关于守法合规，下列看法正确的有（）。

  A只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

  B学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

  C从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范

  D一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

• 8. 分级基金的分类，下列选项不正确的是。（ ）

  A根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。

  B按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。

  C按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。

  D按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型

• 9. 基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。

  A不明示、暗示他人从事内幕交易活动

  B在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

  C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

  D保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

• 10. 金融类资产分为（）金融资产两类。

  A股权类和基金类

  B股权类和债权类

  C基金类和债券类

  D证券类和股票类

• 11. 下列不属于基金监管的特征是（）。

  A监管内容具有全面性

  B监管主体及其权限具有法定性

  C监管时间具有连续性

  D监管活动具有自愿性

• 12. 不属于基金托管人职责的内容是（ ）。

  A投资风险管理

  B资产保管和资金清算

  C投资监督

  D会计复核

• 13. 开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。

  A10

  B45

  C15

  D30

• 14. 基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

  A1/3

  B1/2

  C2/3

  D2/5

• 15. 合规政策内容不包括（）。

  A合规管理部门的功能和职责

  B合规管理部门的权限

  C合规负责人的合规管理职责

  D管理层薪酬

• 16. ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

  AT日

  BT+l日

  CT+2日

  DT-l日

• 17. 《私募投资基金监督管理暂行办法》的发布日期为（）

  A2013年5月20日

  B2014年8月21日

  C2012年6月1日

  D2011年10月8日

• 18. 下列不属于基金合同特别约定的事项的是（）。

  A基金运作方式

  B基金当事人的权利义务

  C基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  D基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

• 19. 在我国的基金监管活动中，不能够发布一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则的机构是（）。

  A中国证监会

  B基金业协会

  C中国人民银行

  D证券交易所

• 20. 中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括（）。

  A《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

  B《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

  C《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

  D《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

• 21. 关于基金信息披露的表述，错误的是（）。

  A加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

  B基金信息披露有利于投资者的价值判断

  C加强基金信息披露可以防止信息的滥用

  D基金信息披露是一种自愿性信息披露

• 22. 基金披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。

  A规范性原则

  B准确性原则

  C易解性原则

  D易得性原则

• 23. 避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。

  A股票

  B货币市场工具

  C衍生金融工具

  D与基金到期日一致的债券

• 24. 基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。

  A基金机构的市场准入

  B基金机构从业人员的资格

  C基金机构从业人员的行为

  D基金投资人

• 25. 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

  AT

  BT+1

  CT+2

  DT+3

• 26. 下列属于基金募集发售工作内容的是( )。
  Ⅰ.发售基金
  Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件
  Ⅲ.提交备案申请
  Ⅳ.资金存入专门账户

  AⅠ、Ⅱ、

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 27. （　　）是现在金融体系的两大运作载体。

  A金融市场和金融服务机构

  B基金市场和股票市场

  C股票市场和债券市场

  D期货市场和股票市场

• 28. 我国基金市场的监管主体是（）。

  A中国证监会

  B中国保监会

  C中国基金业协会

  D中国银监会

• 29. （）应保证督察长的独立性。

  A董事会

  B监事会

  C证监会

  D基金管理人

• 30. 内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

  A健全性

  B有效性

  C独立性

  D成本效益

• 31. 下列说法中错误的是（）。

  A中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

  B对管理公开募集基金的基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

  C管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格

  D依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历

• 32. 2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

  A华安创新

  B基金开元

  C基金金泰

  D淄博基金

• 33. 在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。

  A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

  B管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

  C平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托,分别履行基金管理和基金托管的职责,

  D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

• 34. 基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

  A注册登记机构

  B基金管理公司

  C基金份额持有人

  D证券交易所

• 35. 基金管理人在上半年结束后（）日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

  A7

  B30

  C60

  D90

• 36. 下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。

  A完善金融体系和社会保障体系

  B优化金融结构，促进经济增长

  C促进了金融行业交易成本的降低

  D为中小投资者拓宽投资渠道

• 37. 基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人应收取不低于（）的赎回费。

  A0.5％

  B1％

  C1.5％

  D2％

• 38. 下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）

  A公司更换主要领导人时

  B公司与董事间发生诉讼时

  C董事自己或他人与本公司有交涉时

  D监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

• 39. 1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。

  A淄博基金

  B华安创新

  C天骥基金

  D基金开元

• 40. 下列关于金融市场的分类正确的是（ ）。

  A按交易场所划分为期货市场和现货市场

  B按交割时间划分为货币市场和资本市场

  C按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

  D按交易阶段划分为场外市场和场内市场

• 41. LOF的申购、赎回是基金份额与（）的对价。

  A股票

  B债券

  C现金

  D基金

• 42. 关于基金的合同生效，下列说法正确的是（）。

  A基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资

  B中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起5个工作日内予以书面确认

  C自中国证监会书面确认次日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效

  D基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

• 43. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，是说基金监管具有（）的监管原则。

  A依法监管

  B公开

  C公正

  D公平

• 44. 下列关于基金监管体系的说法，错误的是（　　）。

  A基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

  B基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

  C狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施

  D基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

• 45. 基金经理应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。

  A10

  B20

  C30

  D60

• 46. 避险策略基金从本质上来说属于（）。

  A混合基金

  B成长型基金

  C货币性基金

  D私募基金

• 47. 关于基金分类的意义，以下表述不正确的有（）。

  A对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础

  B基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

  C对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

  D基金分类有助于投资者获取收益

• 48. 以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（）。

  A“坐享财富增长”“安心享受成长”

  B“欲购从速”“申购良机”

  C“净值归一”

  D“诚实信用”

• 49. 基金监管工作的首要目标是（）。

  A保护投资人的利益

  B保证市场的公平、效率和透明

  C降低系统风险

  D推动基金业的发展

• 50. 下列不属于基金管理人的股东、实际控制人应禁止的行为的是（）。

  A虚假出资或者抽逃出资

  B未依法经公司投资决策委员会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

  C要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益

  D中国证监会规定禁止的其他行为

• 51. 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。

  A网上和交易所

  B柜台和交易所

  C网上和网下

  D柜台和网上

• 52. 下列关于非法销售基金的说法，错误的是（）。

  A非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

  B非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

  C冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

  D冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

• 53. 基金份额登记不包括（　　）。

  A登记过户

  B会计核算

  C结算

  D存管

• 54. 基金存续期信息披露中信息量最大的文件是基金（）。

  A月度报告

  B季度报告

  C半年度报告

  D年度报告

• 55. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（　　）。
  Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
  Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
  Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
  Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

  AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

• 56. 基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。

  A基金公司

  B基金托管人

  C商业银行

  D证券公司

• 57. 以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（ ）。

  A联接基金依附于主基金，通过主基金投资；

  BETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90％

  C是一种特殊的基金中基金（FOF）

  D能参与ETF的套利

• 58. 从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（　　）。
  Ⅰ主动管理主动型FOF
  Ⅱ主动管理被动型FOF
  Ⅲ被动管理主动型FOF
  Ⅳ被动管理被动型FOF

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 59. 基金公司日常运营中的风险不包括（）。

  A业务风险

  B运营风险

  C操作风险

  D投资风险

• 60. 下列不属于道德特征的是（ ）。

  A道德具有差异性

  B道德具有继承性

  C道德具有约束性

  D道德具有抽象性

• 61. 关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

  A集中体现基金监管的本质属性和根本价值

  B具有基础性的特征

  C具有宏观性的特征

  D基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

• 62. 以下属于基金份额持有人权利的是（）。

  A转让其持有的基金份额

  B管理基金资产

  C托管基金财产

  D查阅全部基金投资资料

• 63. 与普通的开放式基金不同，ETF份额(　)。

  A只能以现金认购

  B只能以证券认购

  C既可以用现金认购，也可以用证券认购

  D既不能用现金认购，也不能用证券认购

• 64. 截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?

  A证券公司

  B保险公司

  C基金公司直销

  D期货公司

• 65. 信息披露人应在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

  A5

  B3

  C2

  D1

• 66. （）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

  A系列基金

  B避险策略基金

  C分级基金

  DETF

• 67. 下列股票属于成长型股票的是（ ）。

  A蓝筹股、收益型股票

  B周期型股票

  C防御型股票

  D逆势型股票

• 68. 近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构特征上看，主要变化集中在结构个人化和（）两个方面。

  A机构多元化

  B主体多样化

  C产品多样化

  D操作简便化

• 69. 关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。

  A前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

  B只能采用前端收费模式

  C采用前端收费和后端收费两种模式

  D以上说法都对

• 70. 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料，出现违规情形的，（）应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

  A中国证券投资基金业协会

  B中国证券监督管理委员会

  C中国证券业协会

  D证券交易所

• 71. 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

  A独立性

  B相互制约

  C有效性

  D健全性

• 72. 下列关于封闭式基金交易费用的说法，错误的是（）。

  A按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基会交易佣金不得高于成交金额的0.5％

  B起点5元，不足5元的按5元收取

  C由证券公司向投资者收取，由证券登记公司与证券公司平分

  D目前，在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税

• 73. 下列关于封闭式基金与开放式基金之间的不同，表述正确的有（）。Ⅰ.投资者的地位不同Ⅱ.份额限制不同Ⅲ.交易场所不同Ⅳ.激励约束机制与投资策略不同

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 74. 下列说法中错误的是（）。

  A替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

  BETF基金申报价格最小变动单位为0.001元

  CETF建仓期不超过2个月

  D开放式基金在T+1日办理登记

• 75. 基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。

  A登载完整的风险提示函

  B违规承诺收益或者承担损失

  C夸大或者片面宣传基金

  D预测基金的证券投资业绩

• 76. 相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。

  A发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

  B基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

  CQDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购

  DQDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同

• 77. 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

  A为参会者举办抽奖活动

  B聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金

  C宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

  D宣传基金公司的过往业绩

• 78. 基金客户个性化服务不包括（）。

  A做好客户的动态分析

  B通过加强客户沟通，了解客户深度需求

  C做好客户的参谋

  D“一对一”专人服务

• 79. 将绝大部分基金财产投资于某一ETF，密切跟踪标的指数表现，可以在场外(银行渠道等)申购赎回的基金被称为（）。

  AETF目标基金

  BETF联接基金

  CETF组合基金

  DETF专项基金

• 80. 内部控制大纲应当明确的内容不包括（　　）。

  A内控目标

  B内控原则

  C控制环境

  D业绩评估

• 81. 关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。

  A基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

  B督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

  C公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

  D公司应设立督察长，对董事会负责

• 82. 督察长的职责包括（ ）。
  Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
  Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
  Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
  Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
  Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
  Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  AⅠ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

  DⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

• 83. 基金投资跟踪与评价的核心是（　　）。

  A回访投资者，解答投资者的疑问

  B重点关注基金销售业务中的异常交易行为

  C对基金销售业务以及人际关系的维护

  D建立应急处理措施的管理制度

• 84. 内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。

  A建立组织机制

  B运用管理方法

  C实施操作程序与控制措施

  D分散化投资

• 85. 根据规定，证券投资基金份额持有人承担的义务，不包括（）。

  A交纳基金认购款项及规定费用

  B依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  C承担基金亏损或终止的有限责任

  D在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

• 86. （）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

  AETF

  BLOF

  CQDII基金

  D系列基金

• 87. 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自（）至少保存15年。

  A业务发生次月起

  B业务发生当月起

  C业务发生次年起

  D业务发生当年起

• 88. 基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 89. 政府基金监管的特征不包括（）

  A监管时间具有连续性

  B监管主体及其权限具有法定性

  C监管活动具有自觉性

  D监管对象具有广泛性

• 90. 美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）。

  A39类

  B40类

  C41类

  D42类

• 91. 注册公开募集基金，无须向中国证监会提交的文件是（）。

  A主要参与人员居民身份证

  B基金合同草案

  C招募说明书草案

  D律师事务所出具的法律意见书

• 92. 基金服务机构加入基金业协会的，为基金业协会的（）。

  A普通会员

  B联合会员

  C特别会员

  D其他会员

• 93. （　　）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

  A业务风险

  B投资风险

  C操作风险

  D业务持续风险

• 94. 下列关于基金的分类标准和分类，表述正确的有（）。Ⅰ.根据法律形式可以将基金分为契约型基金和公司型基金、公募基金和私募基金Ⅱ.根据投资目标可以将基金分为增长型基金和收入型基金Ⅲ.根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金Ⅳ.保本基金是一种特殊类型基金

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 95. 下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）

  A一级债基

  B二级债基

  C标准债券型基金

  D普通债券型基金

• 96. （）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

  A分级基金

  B伞形基金

  C系列基金

  D避险策略基金

• 97. 与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（ ）。

  A通货膨胀风险

  B汇率风险

  C市场风险

  D利率风险

• 98. 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.上市开放式基金(LOF)Ⅲ.交易型开放式指数基金(ETF)Ⅳ.分级基金子份额

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 99. 基金合同的主要披露事项不包括（）。

  A基金运作方式

  B基金收益分配原则

  C基金资产净值的计算方法和公告方式

  D风险警示内容

• 100. 在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（　　）。

  A承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

  B承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

  C承诺及时地将公开的信息与其沟通

  D承诺定期提供详尽的投资策略报告