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私募股权投资基金基础知识考试题及答案(一)

私募股权投资基金基础知识考试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：453

试卷答案：有

试卷介绍： 想要取得基金从业资格证的用户赶紧来聚题库，私募股权投资基金基础知识考试题及答案(一)能提升大家的考试通过率。

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试卷预览

单选题

1. 按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。

A资金规模

B组织形式

C资金性质

D投资对象

2. 下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

A分公司

B代表处

C子公司

D办事处

3. 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括（）。

A投资知识

B投资偏好

C财务状况

D投资者基本信息

4. 股权投资基金的项目退出主要方式有（）。Ⅰ、股份上市转让Ⅱ、挂牌转让退出Ⅲ、股权转让退出Ⅳ、清算退出

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5. 目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A基金份额持有人

B基金管理人

C基金托管人

D基金管理人和基金托管人

7. 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

A持有人

B募集来源

C投资者

D投资方向

8. 下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

A基金的推介属于募集行为

B基金的赎回（退出）活动不属于募集行为

C基金份额（权益）的发售属于募集行为

D基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为

9. 目前，货币市场基金的管理费率一般为（）。

A[0.33%]

B[1%]

C[1.5%]

D[0.05%]

10. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在（　　）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（　　）完成项目的投资退出。

A境内、境外

B境外、境外

C境内、境内

D境外、境内

11. 关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是（）。

A资产流动性低的房地产企业

B资产流动性低的金融企业

C资产流动性高的金融企业

D以上均不对

12. 下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。

A排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限

B投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人

D在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

13. 基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过（）人数。

A基金合同约定

B招募说明书约定

C投资协议约定

D法定

14. 下列不属于业务尽职调查事项的是（）。

A市场分析

B竞争地位

C客户关系

D资产抵押或担保

15. 下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。

A商业合同

B供应链

C关联交易事项

D员工雇佣情况

16. （）是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。

AEVA

BEBITDA

CPEG

DPE

17. 为了降低股权投资后的（），股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。

A财务风险

B流动性风险

C经营风险

D委托代理风险

18. 下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，错误的是（）。

A取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突

B取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

C监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任

D募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款

19. （）是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

A按基金分配

B按投资余额大小分配

C按单一项目分配

D按投资者数量分配

20. 下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）

A无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

B私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动

C境外注册设立的私募管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

D从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为私募基金管理人

21. 股权投资基金在（）时，要为项目设计退出方式。

A项目初审

B项目立项

C签署投资备忘录

D签署投资协议

22. 下列关于承诺资本制的说法，错误的是（）。

A投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资

B投资者在合同中不约定缴款的条件

C投资者在条件达到时实际履行缴款出资义务

D投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本

23. 假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C，A项目当前项目价值为2亿元，B项目当前项目价值为3亿元，C项目当前项目价值为1．5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为（）

A4．8亿元

B6．3亿元

C7亿元

D6．8亿元

24. 并购基金的特点包括（）。Ⅰ.高收益、高风险Ⅱ.权益性投资方式Ⅲ.投资机构采用有限合伙制Ⅳ.投资退出渠道多样化

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

25. 关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。

A如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额

B如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额

C如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据

D如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额

26. 某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.0亿元，按投资当年的净利润的15倍市盈率进行投资后估值，则甲公司投资后价值是（）亿元

A30

B7.5

C18

D20

27. 私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（）。

A投资收益分配

B基金承担的费用和业绩报酬

C可能存在的利益冲突情况

D基金管理人及其从业人员有关信息

28. 某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是（）

A对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态

B公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

C对公司进行整改，整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态

D公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

29. 公司型股权投资基金投资者是（）

A基金风险控制者

B基金投资决策委员会委员

C基金公司股东

D基金公司董事

30. 下列关于QFII机制的意义，说法正确的是( )。

A为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

B有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态

C有利于支持香港特区的经济发展

D促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

31. 我国第一只公司型创业投资基金是（　　）。

A上海创业投资引导基金

B淄博乡镇企业投资基金

C中关村创业投资基金

D济南华科创业投资基金

32. 甲、乙、丙三人成立有限合伙企业，其中甲为普通合伙人，乙和丙均为有限合伙人，经营一段时间后，按照合伙协议的约定，乙和丙相继转换为普通合伙人，对于这种情况，下列说法正确的是（）。

A该合伙企业应当解散

B该合伙企业应当转变为普通合伙企业

C该合伙企业应当转变为特殊的有限合伙企业

D乙和丙不得全部转变为普通合伙人

33. 欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》，（）通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

A2010年9月，2011年6月

B2010年8月，2012年6月

C2011年8月，2012年6月

D2010年10月，2011年6月

34. 基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。

A派生募集机构

B委派募集机构

C直接募集机构

D间接募集机构

35. 合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。

A10

B50

C100

D200

36. （）又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

A间接上市

B直接上市

CIPO

D转让上市

37. 为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段

A募集与设立

B项目退出

C投资

D投资后管理

38. 《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。
Ⅰ."基金"字样
Ⅱ."基金管理"字样
Ⅲ.近似名称进行证券投资活动
Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

39. 美国股权投资基金的主要组织形式是（）。

A公司式

B契约式

C有限合伙制

D信托式

40. （）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

A破产退出

B破产清算

C投资转让

D解散清算

41. 下列属于获得从业资格的途径是（）。

A通过考试

B通过资格认定

C以上都是

D以上都不是

42. 在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（　　）字体标出投资者应当注意的相关内容

A加粗

B红色

C黑色

D大号

43. 明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）Ⅰ.金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ.基金的运作方式Ⅲ.基金的出资方式、数额和认缴期限Ⅳ.基金的投资范围、投资策略和投资限制Ⅴ.基金合同变更、解除和终止的事由、程序

AⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

44. 某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，按投资当年的利润的3倍市盈率进行投资后估值，则甲公司的投资后价值为（）亿元。

A0.4

B3.6

C1.2

D3

45. 会计政策或估计变更影响，如公司报告期内存在会计政策或会计估计变更，重点核查影响内容不属于的一项是（）。

A变更内容、理由

B公司财务状况

C管理人

D经营成果

46. （）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

A基金的清算

B基金的收益分配

C基金的估值

D基金的托管

47. （）是母基金的本源业务。

A一级投资

B二级投资

C直接投资

D间接投资

48. （）主要用于处于创业早期企业的估值。

A折现现金估值法

B相对估值法

C成本法

D创业投资估值法

49. （）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A契约型基金

B公司型基金

C股权投资基金

D创业投资基金

50. （）应该提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。

A私募基金管理人

B私募基金托管人

C私募基金发起人

D基金公司

51. 按照合伙企业所得税的相关规定，以下说法正确的是（）。

A从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人

B合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

C合伙企业的合伙人为个人时，适用企业所得税税率，计征企业所得税

D合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，用合伙企业的亏损抵减其盈利

52. 封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A每日

B每周

C每月

D每季

53. 公司型基金的章程应该具备的条款有（）。Ⅰ.终止、解散及清算;Ⅱ.入股、退股及转让;Ⅲ.高级管理人员;Ⅳ.财务会计制度;Ⅴ.信息披露制度

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

54. 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应该及时按照《公司登记管理条例》的相关规定，在（）办理变更登记。

A证监会

B登记结算有限公司

C工商行政管理部门

D基金业协会

55. 股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项不包括（）

A企业的现金流

B企业的盈利

C企业的资产

D企业的负债

56. 股权投资基金的管理费及托管费的提取频率一般为按（）提取。

A日

B月

C季度或年度

D周

57. 股权投资基金管理人应该在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A5

B10

C15

D20

58. 股权投资基金管理人应该在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A7

B10

C15

D20

59. 股权投资基金募集程序为（）。

A基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

B特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

C特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

D特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

60. 股权投资基金投后管理的作用包括（）。
Ⅰ．及时了解被投资企业运营情况
Ⅱ．保证投资资金安全
Ⅲ．提升被投资企业自身价值，增加投资收益
Ⅳ．保证项目获得预期收益

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

61. 股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

B信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D信息披露义务人应对基金的业务报酬安排保密，不向投资者披露

62. 关于创业投资估值法，表述错误的是(　　)。

A当前股权价值=退出时的股权价值/(1+n×目标收益率)，n为退出时点距离投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率

B将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算

C若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资时的持股比例

D预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法

63. 关于我国证券市场上市要求，下列选项中正确的是（）。

A主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元

B创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%

C主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30%

D创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

64. 合伙协议对财务会计制度的约定包括（）等事项。Ⅰ.记账;Ⅱ.审计;Ⅲ.年度报告;Ⅳ.会计年度;Ⅴ.查阅会计账簿的条件

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

65. 基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

A公司经营所在地中国证监会派出机构

B公司注册地中国证监会派出机构

C香港证券及期货事务监察委员会

D以上都正确

66. 基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括（）。

A披露责任

B披露方式

C披露范围

D披露频度

67. 契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。

A投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险

B管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺

C托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务

D投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导

68. 契约型基金按照（）来运营。

A投资者要求

B公司章程

C合伙协议

D基金合同

69. 契约型私募基金合同中，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺，应用（）字体在合同中列明。

A斜体

B加粗

C红色

D加下划线

70. 取消私募基金管理人登记相关证明文件不会对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响，原因不包括（）。

A中国基金业协会网站公示是法定的私募基金管理人登记信息载体

B中国基金业协会持续动态更新私募基金管理人登记基本公示信息，并就私募基金管理人相关诚信合规信息进行特别提示和分类公示

C中国基金业协会此前发放的私募基金管理人纸质登记证书和电子证明有一定的法律效力

D取消私募基金管理人电子证明和纸质证书有利于正本清源，打击部分机构非法自我增信的做法

71. 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，（）。Ⅰ.将私募基金收益权进行非法拆分转让Ⅱ.募集以私募基金收益权为投资标的的金融产品Ⅲ.将私募基金份额进行非法拆分转让Ⅳ.募集以私募基金份额为投资标的的金融产品

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 私募基金管理人因内部控制存在重大缺陷而导致违反相关法律法规的，基金业协会可对其采取的措施不包括（）。

A罚款

B书面警示

C公开谴责

D行业内通报批评

73. 私募基金进行托管的，私募基金托管人应该按照相关法律法规等的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的（）等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值;Ⅱ.基金份额净值;Ⅲ.基金份额申购赎回价格;Ⅳ.人员招聘计划

AⅠ、Ⅱ

BⅡ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 私募基金一般都要有私募基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应该在（）中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

A私募基金章程

B风险揭示书

C基金合同

D基金招募说明书

75. 私募投资基金合同中应订明的私募基金管理人的权利，不包括（）。

A降低私募基金合格投资者法定标准

B调整私募基金总规模

C按照基金合同约定，独立管理和运用私募基金财产

D调整单个私募基金投资者首次认购、申购金额

76. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立，主要以（）的基金。

A境内、外币对境外非公开交易股权进行投资

B境内、人民币对中国境内非公开交易股权进行投资

C境外、外币对境外非公开交易股权进行投资

D境外、人民币对境外非公开交易股权进行投资

77. 下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（　　）。

A公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定

B公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现

C在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

78. 下列关于私募基金投资冷静期的说法，不正确的是（）。

A募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

B私募证券投资基金合同应该约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

C私募股权投资基金合同可自行约定投资冷静期

D创业投资基金合同不可自行约定投资冷静期

79. 下列属于基金拆分的是（）。

A自行拆分

B委托拆分

C受托拆分

D收益权拆分

80. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还;Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还;Ⅲ.破产倒闭之后，致使集资款不能返还;Ⅳ.集资款遗失，不能返还;Ⅴ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

AⅠ、Ⅱ、Ⅴ

BⅢ、Ⅳ、Ⅴ

CⅡ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

81. 有限合伙人不视为执行合伙事务的行为不包括（）。

A参与决定普通合伙人入伙、退伙

B参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所

C在合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼

D获取未经审计的合伙企业财务会计报告

82. 律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。

A分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

83. 下列说法错误的是（）。

A基金业协会是法定自律性组织

B基金业协会是社会团体法人

C基金业协会不以营利为目的

D股权投资基金管理人、基金服务机构均须加入基金业协会

84. 股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。I．证券投资咨询机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．商业银行Ⅳ．期货公司

AI、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）

A基金委托募集所涉风险

B资金损失风险

C基金运营风险

D流动性风险

86. 当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态

A3个月

B6个月

C9个月

D12个月

87. 业务尽职调查的主要内容有（）。I．企业基本情况Ⅱ．融资运用Ⅲ．会计政策Ⅳ．发展战略

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A成本法和折现现金流法

B相对估值法和成本法

C清算价值法和成本法

D折现现金流法、相对估值法和创业投资估值法

89. 通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关报告，包括（）。

A月度报告、年度报告

B月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告

C月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

D季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

90. 投资后管理的作用包括（）。Ⅰ、投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息

AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

91. 下列关于全国中小企业股份转让系统挂牌基本要求的说法中，错误的是（）。

A必须为高新技术企业

B主办券商推荐并持续督导

C不受股东所有制性质的限制

D依法设立且存续满两年

92. 在公司清算退出过程中，下列关于公司债务、债权了结的说法中，错误的是（）

A了结债权、债务的流程主要包括：处理公司未了结的业务，收取公司债权，清偿公司债务等

B清算期间，公司不得开展新的经营活动。但是，公司股东会为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务

C对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法变相清偿

D清算组确认公司现在的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

93. 编制公司（　　）之后，清算组应当制订清算方案。

A资产负债表

B财产清单

C债权、债务目录

D财务会计报告

94. 下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。I．投资者转让基金份额，受让人应当为合格投资者Ⅱ．投资者转让基金份额，基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定Ⅲ．基金份额转让，必须在原投资者之间进行

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DI、Ⅱ

95. 政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。

A政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应

B政府引导基金的资金来源是政府财政出资

C政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金

D政府引导基金的投资方向具有一定的导向性

96. 下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。

A并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金

B并购基金参与收购主要是为了获得协同效应

C并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行

D并购基金通常有较高的杠杆率

97. 在经济发展中的作用拥有丰富资源的股权投资基金，能够帮助被投资企业创造价值，下列帮助被投资企业获得后续融资机会的描述中，错误的是（）。

A利用与商业银行的关系，帮助企业获得信贷额度

B利用与其他股权投资机构的关系，帮助企业获得后续股权投资

C利用与投资银行的关系，帮助企业上市或发行债券

D利用与期货公司的关系，帮助企业进行大宗商品交易

98. 国内所称“股权投资基金”，其全称应为（）

A私人股权投资基金

B私募投资基金

C私人投资基金

D私募股权投资基金

99. 下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。

A募集、投资、管理、上市

B投资、管理、上市、退出

C募集、投资、管理、退出

D募集、投资、托管、退市

100. 自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

A印花税

B增值税

C营业税

D所得税

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