考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：120分钟
已答人数：25
试卷答案：没有
试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。
A《证券投资基金法》
B《中华人民共和国合伙企业法》
C《证券法》
D《基金会管理条例》
A1/3以上
B2/3以上
C1/2以上
D全体
A自我管理
B自由管理
C受托管理
D强制管理
A投资决策
B投资交割
C尽职调查
D项目立项
A市盈率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构
B市销率倍数法可以反映成本的影响
C银行业的估值通常会用市销率倍数法
D对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法
A合伙协议
B基金合同
C基金招募说明书
D公司章程
A普通合伙人；有限合伙人
B有限合伙人；普通合伙人
C普通合伙人；普通合伙人
D有限合伙人；有限合伙人
A风险识别能力和承担能力
B拥有的资产规模
C收入水平
D最低投资限额
A目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
B目标企业出现了导致实际控制权发生转变的重大事项
C目标企业未达到事先设定的业绩目标
D目标企业出现了关联交易
A会长
B专职副会长
C兼职副会长
D秘书长
A按照规定开设基金资金账户
B对投资者进行反洗钱调查
C在募集期间对基金投资者进行充分的风险揭示
D对募集资金进行资金监督
A业绩提升
B风险控制
C收益分配
D投资管理
A发展改革部门和商务部门
B发展改革部门和工商部门
C外汇管理部门和商务部门
D外汇管理部门和工商部门
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A前瞻市盈率
B静态市盈率
C动态市盈率
D滚动市盈率
A问卷调查
B访谈调查
C会议调查
D专家调查
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DＩ、Ⅳ、Ⅴ
A1次
B2次
C3次
D4次
A2012
B2013
C2014
D2015
A要素驱动
B创新驱动
C科技驱动
D人才驱动
A公司型基金
B合伙型基金
C契约型基金
D信托型基金
A10；1000
B10；100
C5；1000
D5；100
A2／3或以上股东
B董事会
C全体股东一致
D50％或以上股东
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息
B信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
C涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
D中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分
A项目退出收入
B股权转让所得
C项目股息、分红收入
D经营性收入
A股份转让
B挂牌转让
C项目退出
D股权转让
A估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在
B触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事件
C估值调整机制触发后，由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿
D目的是在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释
A竞价交易
B大宗交易
C协议转让
D项目交易
A基金业协会
B中国证监会
C证券业协会
D基金管理公司
A不具有完全民事行为能力
B投资者适当性匹配
C法律、行政法规规定的其他情形。
D没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
A1996
B1997
C1998
D1999
AⅢ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A进行国家宏观政策或者产业政策的投资
B股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产
D从事承担无限责任的投资
AⅠ.Ⅱ
BⅡ.Ⅲ
CⅠ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A资产流动性低的房地产企业
B资产流动性低的金融企业
C资产流动性高的金融企业
D以上均不对
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A一级投资
B二级投资
C直接投资
D间接投资
AⅠ.Ⅲ.Ⅵ
BⅡ.Ⅲ.Ⅵ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ
A非公开发行和交易
B公开发行和交易
C公开发行和非公开交易
D非公开发发行和公开交易
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
AQFLP
BQDLP
CQDII
DQFII
A君则公司章程中对该公司股权是否可用作对其他公司的出资形式没有明确规定
B甲对君则公司尚未履行完毕其出资义务
C甲已将其股权出质给其债权人
D甲的股权已经被依法冻结
A12
B24
C36
D48
A取得基金财产收益
B取得清算后的剩余基金财产
C参加或申请召集基金份额持有人大会
D认真阅读并签署风险揭示书
A中国人民银行
B中国证券投资基金业协会
C中国证监会及其派出机构
D国务院
A目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护基金管理人的合法权益
B行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C行业自律是对政府监管的积极补充
D目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
A股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ
A一般个人客户
B一般单位客户
C高净值单位客户
D高净值个人客户
A基金的基本情况
B基金的申购、赎回与转让
C违约责任
D基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A订立基金合同的目的、依据和原则
B当事人及其权利义务
C股东的权利和义务
D基金的成立与备案
A公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任
B有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任
A基金管理人
B第三方机构
C基金托管人
D监管机构
A至少应有2名高管人员，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格
B至少应有2名高管人员，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、总经理应当取得基金从业资格
C至少应有3名高管人员，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、总经理、合规/风控负责人应当取得基金从业资格
D至少应有3名高管人员，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人、法务负责人应当取得基金从业资格
AⅡ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅲ
A基金存续期届满
B依法被吊销营业执照、责令关闭
C基金管理人受到中国证券投资基金业协会警告处罚
D基金份额持有人大会决定进行基金清算
A基金的收入扣除费用的部分
B基金收入超出出资本金的部分
C基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分
D以上都不对
A了解和搜集投资者的需求
B有效、充分的信息传递
C增进投资者对基金的了解
D树立基金的良好形象
A保障股权投资基金财产的安全、完整
B保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展
A管理层
B清算人
C董事会
D投资者
A指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益
C指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬
D指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
A基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D对投资者进行产品营销
A收入法
B成本法
C市场法
D乘数法
A母公司拥有子公司的投票权超过50%且不足80%时
B由于股权投资基金的投资标的是子公司股权
C股权投资基金关注的股权价值是指归、不属于母公司股东的股权价值
D子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益,因此股权价值为少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值
A如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值
B成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系
C不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发
D在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
A电话，会面，短信
B电话，邮件，到企业实地考察等方式
C电话，会面，到企业实地考察等方式
D邮件，会面，到企业实地考察等方式
A参与被投资企业的管理
B提供各项围绕企业发展的增值服务
C对被投资企业实施风险监控
D以被投资企业为案例进行下一基金募资
A企业生产所需技术的变化
B市场价格和份额变化
C企业所处行业的变化
D政府政策的变动
A投资目标
B投资者的风险偏好
C投资者的期望收益
D以上全是
A观察期
B带定期
C锁定期
D高峰期
A公司应至少存续三个完整的会计年度
B公司自行向全国股份转让系统公司申请挂牌
C有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D《中华人民共和国公司法》(2016年1月1日)前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件
A支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配
B支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配
C缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配
D偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
B发行人股东会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
C确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力
D募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
A80%
B20%
C30%
D50%
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B最近三年连续盈利，最近三年净利润累计不少于1000万元
C发行前股本总额不少于3000万元
D最近一期期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
A内部转让是指现有股东之间相互转让股权
B股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
C外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权
D外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A40%;3
B50%;2
C60%;3
D70%;2
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A解散清算
B破产清算
C不需要清算
DA和B均可
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A只能有一个普通合伙人，可以有数个执行事务合伙人
B只能有一个普通合伙人和执行事务合伙人
C可以有数个普通合伙人，只能有一个执行事务合伙人
D可以有数个普通合伙人和执行事务合伙人
A1
B2
C3
D5
A直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟踪
B专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地做出投资决策
C分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
D投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
A公开交易股权
B非公开交易股权
C成长性企业股权
D中小企业股权
A公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人
D公司型基金只能由公司管理团队自行管理
A参股
B融资担保
C跟进投资
D以上都是
A树立并保持良好的股权投资基金形象
B获取高额投资收益
C控制企业的经营管理权
D吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列
A仅指基金是私募的
B股权是非公开发行和交易，基金是私募的
C仅指股权是非公开发行和交易
D投资者为非国有或集体所有的机构或个人
A探索与起步阶段
B平稳发展阶段
C快速发展阶段
D统一监管下的制度化发展阶段
A在我国股票交易市场，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5％
B大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
C大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高
D收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约
