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私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(六)

私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：19

试卷答案：没有

试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。

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试卷预览

单选题

1. 国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。

A相互协助机制

B早期预警机制

C临时性事务

D风险预警机制

2. 下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）。

A质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有

B买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有

C质抑式回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用

D买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权

3. 自由现金流量（FCFF）的公式为（）。

A自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）

B自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）

C自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）

D自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）

4. 创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（）等特征。

A信息不对称、不确定性高

B资产结构以无形资产为主

C融资需求呈现阶段性

D以上都对

5. 取消基金管理人登记证明的规定是（）

A《私募基金登记备案相关问题解答》

B《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》

D《私募投资基金监督管理暂行办法》

6. 在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下，下列说法错误的是（）。

A收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五

B用于收购的，资金应当从公司的税前收入中支出

C所收购的股份应当在一年内转让给职工

D应当经股东大会决议

7. 下列股权投资中，（）最有可能适用清算价值法进行估值核算

A中后期创投基金投资金融企业

B定增基金投资上市公司非公开发行股票

C并购基金对濒临破产的企业进行收购

D早期创投基金投资初创企业

8. 对目标企业的（）是股权投资基金法律尽职调查的必要程序。

A在线调查

B问卷调查

C现场调查

D访问调查

9. 股权回购的发起人应是（）

A股权投资基金

B控股股东

C管理层

D以上都可以

10. 股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。

A资本增值

B资本流动

C资本转移

D资本集中

11. 契约型基金按照（）来运营。

A投资者要求

B合伙协议

C公司章程

D基金合同

12. （）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间

A创业基金

B并购基金

C创业基金和并购基金

D以上都不对

13. 下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，正确的是（）。

A其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让

B在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五

C可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份

D公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定

14. 下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（　　）。

A股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

15. 国有股权非上市转让的交易价款应当自合同生效之日起（）个工作日内一次付清。

A2

B3

C5

D7

16. 股权投资基金的估值本质上带有主观性的原因不包括（）。

A企业内部约束

B企业内部优先购买权

C其他市场环境的障碍

D在活跃的市场交易

17. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。在一定条件下，对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。上述的"一定条件"不包括（）。

A公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利

B公司合并

C公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D公司分立

18. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人。

A5

B10

C15

D20

19. 某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）

A无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数

B穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数

C穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

D无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

20. （）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A共同出售权

B拖售权

C第一拒绝权

D随售权

21. 下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（）。

A政府引导基金通常投资于基础设施基金

B政府引导基金通常投资于并购基金

C政府引导基金通常投资于创业投资基金

D政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

22. 国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）

A担心投资后目标公司的董事会成员进行换届变动

B担心投资后目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标

C担心投资后目标公司的办公地址进行变迁

D担心投资后目标公司的组织架构根据需要进行变动

23. 公司型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。

A投资事项

B股东出资

C管理方式

D托管事项

24. 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。

A合伙制

B股份合作制

C公司制

D会员制

25. 下列股权投资基金的募集行为中，正确的是（）。

A股权投资基金销售机构在宣传资料中承诺该私募投资最低年化收益率为10％，强调投资的安全性

B股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率

C股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中保障投资者的本金不受损失

D股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况

26. 在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）

A服务机构的人员储备

B服务机构对基金收益率的承诺

C服务机构是否具有类似服务的经验

D服务机构是否有效执行了信息隔离

27. 在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。

A募集期

B管理退出期

C投资期

D滚动投资期

28. 关于股权投资基金的分类，下列不属于基金投资领域分类的是（）。

A并购基金

B基础设施基金

C创业投资基金

D合伙型基金

29. 在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（　　）。

A简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务

B简单价值等式适用于有非核心资产的公司

C一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

D一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换

30. 除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?

A12

B24

C72

D以上都不对

31. 根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）
Ⅰ.基金的申购、赎回与转让
Ⅱ.基金份额持有人大会及日常机构
Ⅲ.基金财产的估值和会计核算
Ⅵ.基金合同的效力、变更、解除与终止
Ⅴ.基金的清算?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

32. 年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?

A2

B3

C4

D6

33. 下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。

A运用简单，易于理解

B主观因素相对较多

C可以及时反映市场看法的变化

D受可比公司企业价值偏差影响

34. 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。

A中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律

B中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

C中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务

35. 登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（）这部分工作由券商协同企业完成。
Ⅰ.分配股票代码
Ⅱ.办理股份登记存管
Ⅲ.公司挂牌
Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

36. 回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的（）目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。

A全部

B所有

C部分

D全部或部分

37. 狭义股权投资基金特指（）

A投资基金

B入股基金

C购入基金

D并购基金

38. 股权投资基金估值的市场法不包括（）。

A乘数法

B有效市场价格法

C净资产法

D近期交易价格法

39. 以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A投资者直接交易

B分级结算原则

C以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D设定股份交易最低限额

40. 基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。

A可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

B可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介

C可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介

D不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

41. 根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。

A申请机构的存续期间

B申请机构的主营业务

C申请机构的高层名单

D申请机构的股权结构

42. 尽职调查的作用有三方面：价值发现、风险发现和（）。

A盈利发现

B时间发现

C投资决策辅助

D出具报告书

43. 信托（契约）型基金不是企业实体,无须办理下商注册登记程序，根据（）和（）签署的信托契约设立

A投资者，托管人

B托管人，管理人

C投资者，管理人

D托管人，投资者

44. 根据《证券投资基金法》的要求，信托(契约)型基金合同，不包括（）

A基金份额持有人大会及日常机构

B基金合同的效力、变更、解除与终止

C基金份额的清算

D基金的申购、赎回与转让

45. 服务机构应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（　　）个月内向基金业协会报送运营情况报告

A15、3

B30、2

C15、2

D30、3

46. 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）

A参股

B控股

C融资担保

D跟进投资

47. 《企业所得税法》规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）
Ⅰ.销售货物收入
Ⅱ.提供劳务收入
Ⅲ.利息收入
Ⅵ.租金收入
Ⅴ.接受捐赠收入?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

48. 下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。

A股权投资基金财产和其他财产之间

B股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间

C股权投资基金与基金托管人托管之间

D不同股权投资基金财产之间

49. 信托（契约）型基金主要特点，不包括（　　）

A信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。

B信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。

C信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。

D信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。

50. 下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51. 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（）核准后予以公告，同时报告中国证监会。

A基金上市的证券交易所

B基金份额持有人大会

C中国人民银行

D证券业协会

52. 通常私人股权不包括（）

A上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股

B未上市企业的可转换债券

C未上市企业股权

D上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

53. 下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（）。

A募集机构应该向特定对象宣传推介基金

B募集机构应该自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

C基金合同应该约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

D募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

54. 当事人股权投资基金的当事人有（）。

A基金投资者

B基金管理人

C基金托管人

D以上三个选项都是

55. 监管机构和自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。

A中国证监会

B中国证券投资基金业协会

C中国证券业协会

D中国证监会及其派出机构

56. 公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）

A1％

B20％

C30％

D50％

57. 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（）。

A自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元

B自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元

C自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元

D自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产

58. 基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。

A约谈高级管理人员

B现场检查

C基金管理人自查后向协会报告

D向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

59. 基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。I．民间融资Ⅱ．民间借贷Ⅲ．配资业务Ⅳ．小额理财

AI、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60. 在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。I．基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ．合格投资者风险揭示制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．运营风险控制制度

AI、Ⅱ、Ⅳ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ

61. （）投资于股权投资基金时，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

A慈善基金等社会公益基金

B依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

C社会保障基金、企业年金等养老基金

D以合伙企业形式

62. 股份有限公司型股权投资基金投资者人数不超过（）人。

A50

B100

C150

D200

63. 关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。I．任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品Ⅱ．投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金Ⅲ．任何机构和个人不得将股权投资基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准Ⅳ．投资者应当以书面方式承诺其为自己购买股权投资基金

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

64. 下列不属于流转税的是（）。

A增值税

B消费税

C所得税

D营业税

65. 在我国，股权投资基金监管经历了（）的演讲过程。

A从中国银监会监管到国家发展改革委监管

B从国家发展改革委监管到中国银监会监管

C从中国证监会监管到国家发展改革委监管

D从国家发展改革委监管到中国证监会监管

66. （）在基金管理公司及其子公司开展的部分特定客户资产管理业务中担任投资顾问，负责投资决策，是实际的"基金管理人"。

A私募基金管理人

B私募基金投资顾问

C私募基金托管人

D私募基金股东

67. 基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括（）。I．恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务Ⅱ．与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ．建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密Ⅳ．建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 股权投资基金信息披露义务人包括（）。I．基金托管人Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金出资人Ⅳ．基金法律顾问

AⅡ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ

69. 股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（）。

A信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

B信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

C信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

D信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

70. 股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。

A全体股东所持表决权的2／3以上

B出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上

C出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上

D全体股东所持表决权的1／2以上

71. 股权投资基金会计核算的内容主要包括（）。
Ⅰ.资产核算
Ⅱ.负债核算
Ⅲ.权益核算
Ⅳ.损益核算?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

72. 关于估值方法中的清算价值法，下列表述正确的是（）。

A在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法

B清算价值即等于企业各个可出售资产包变现价值的加总

C清算价值法是股权投资机构较为常用的一种估值方法

D采用清算价值法估值时，无需再使用折扣率进行调整

73. 合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，应由合伙人（）。

A找独立第三方来进行分配、分担

B平均分配、分担

C按照计划出资比例分配、分担(协商不成时)

D按照实缴出资比例分配、分担(协商不成时)

74. 将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。

A合规性原则

B安全性原则

C保密性原则

D独立性原则

75. 下列关于基金专业化经营的表述中，错误的是（）。

A基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

B基金管理人的名称和经营范围中应当包含与基金投资管理业务相关的字样

C基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金

D同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务

76. 下列相关说法错误的是（）。

A在投资后管理阶段，投资机构需定期核查协议条款的执行情况，并对履行情况进行持续跟踪

B股权投资基金不可以提议召开董事会

C股权投资基金可以以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理进行监控

D股权投资基金可以在投资协议中约定，对被投资企业可能损害自身利益的决策行使一票否决权

77. 有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。

A出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上

B代表2／3以上表决权的股东

C出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上

D代表1／2以上表决权的股东

78. （）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动。

A深入调查

B一般调查

C尽职调查

D特殊调查

79. 目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。

A保护性条款

B优先认购权条款

C回购条款

D保密条款

80. 股权投资基金项目的退出方式包括（）。Ⅰ.上市转让退出;Ⅱ.清算退出;Ⅲ.股权转让退出;Ⅳ.挂牌转让退出

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 股权投资基金管理人参与投资后的管理主要渠道和方式（）。Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ、关注被投资企业经营状况Ⅲ、日常联络和沟通工作Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

82. 投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括要规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目（）更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。

A审核与监督

B审核与跟踪

C监督与审查

D跟踪与监控

83. 下列不属于股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表的为（）。

A资产负债表

B利润表

C权益变动表

D现金流量表

84. 在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（）。
Ⅰ、经营指标
Ⅱ、管理指标
Ⅲ、财务指标
Ⅳ、追踪指标

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

85. 全国股转系统挂牌流程为（）。I．决策改制阶段Ⅱ．反馈审核阶段Ⅲ．材料制作阶段Ⅳ．登记挂牌阶段

AⅢ、I、Ⅱ、Ⅳ

BⅡ、I、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 强制清算中，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向管辖权的（）申请宣告破产。

A股东会或股东大会

B检察院

C仲裁机构

D人民法院

87. 境外直接上市的优点在于（）。I．直接进入境外资本市场Ⅱ．节省信息传递成本Ⅲ．提升企业国际知名度和影响力Ⅳ．获得外汇资金

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 股权投资基金的退出方式主要有（）。I．上市转让退出Ⅱ．挂牌转让退出Ⅲ．协议转让退出Ⅳ．清算退出

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，不属于股票上市及后续主要内容的是（）。

A估值

B定价

C股份配置

D后市支持

90. 境内首次公开发行上市的—般流程（）Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行及上市Ⅴ.上传营业执照

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

91. 下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（）。I．可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ．可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ．减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ．公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

AⅡ、Ⅲ

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

DI、Ⅱ、Ⅳ

92. 有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权

A其他所有股东

B其他股东过半数

C其他股东2／3以上

D所有股东过半数

93. 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）

A参股和跟进投资

B参股和融资担保

C参股、融资担保和跟进投资

D融资担保和跟进投资

94. 公司型基金的收入中，符合条件的居民企业之间的（　　）为免税收入。

A利息收入

B转让财产收入

C提供劳务收入

D股息、红利等权益性投资收益

95. 股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取（）处理方式。I．仲裁机关调解Ⅱ．行政处罚Ⅲ．移交司法机关Ⅳ．行政监管措施

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

97. 狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的（）企业的股权投资基金。

A已上市成长性

B已上市成熟性

C未上市成长性

D未上市成熟性

98. 《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。

A100

B200

C300

D500

99. —般语境下的股权投资基金是指（）投资基金

A证券股权

B狭义股权

C私募股权

D广义股权

100. 下列关于股权投资基金的说法中，正确的是（）。

A投资对象不包括债券

B投资风险比货币市场基金低

C主要投资于上市企业普通股

D目前国内只能采取私募形式

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