考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：120分钟
已答人数：19
试卷答案：没有
试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。
A通常具有低风险、低预期收益的特点
B主要投资于上市公司股票
C只能非公开募集
D投资期限较短
A价值发现
B财务发现
C投资可行性
D风险发现
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A5%-15%
B5%-25%
C5%-35%
D5%-45%
A基金财产保管机构
B基金销售机构
C基金份额登记机构
D中国证券投资基金业协会
A委托募集方式
B间接募集方式
C自行募集方式
D委派募集方式
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A合伙型股权投资基金
B信托(契约)型股权投资基金
C公司型股权投资基金
D并购型股权投资基金
AI、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
A2亿；3000万
B4亿；3000万
C4亿；6000万
D2亿；6000万
AⅡ.Ⅲ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ
DⅠ.Ⅳ
A自律
B司法
C党纪处分
D行政监管
A1
B2
C3
D6
A乙公司不必进行清算，但必须办理注销登记
B乙公司必须进行清算，但不必办理注销登记
C乙公司必须进行清算，也必须办理注销登记
D乙公司不必进行清算，也不必办理注销登记
A普通合伙人
B有限合伙人
C视情况而定
D普通合伙人和有限合伙人
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
A股权投资基金监管的首要目标是防范系统性金融风险
B为了更好地监管股权投资基金，监管机构可以直接对基金机构的经营管理进行干预
C股权投资基金监管，是政府监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，其本质是行政法律关系，属于行政执法范畴
D狭义的股权投资基金监管包括政府监管、行业自律、内部控制和社会力量监督
A开展行业自律
B协调行业关系
C提供行业服务
D以上都是
A风险揭示书揭示的风险内容可分为特殊风险和一般风险
B投资者应对基金合同中投资者权益相关的重要条款逐项确认，个人投资者应就风险揭示书中的相关声明内容逐项签字确认
C风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认
D所有投资者均应签署风险揭示书
A解散清算
B退出
C投资转让
D破产退出
AI、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A1
B2
C3
D几个月
A股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B股权投资基金必须由基金托管机构托管。
C股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。
D股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
A中国证券交易委员会
B中国证券登记结算有限责任公司
C中国证券监督管理委员会
D中国证券投资基金业协会
A20
B15
C25
D18
A选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）
B谈判收购价格（通常在投资银行的协助下 ）
C募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）
D决定购买公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）
A基金估值、信息披露
B基金会计核算
C相关业务资料的保存管理
D相关数据的收集与筛选
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A单只基金
B混合基金
C指数基金
D股权基金
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A按照比例直接获得新股的权利
B按照比例获得同等条件下的优先认购权利
C始终有优先认购权利
D转让一部分股份的权利
A如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
BA公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
C有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
A股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
B从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主
C股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇
D随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段
A基金投资者
B基金托管人
C基金管理人
DB和C
A自行募集
B委托募集
C非公开募集
D公开募集
A准确性
B完整性
C及时性
D前瞻性
A未上市公司可转换债券
B未上市企业普通股
C未上市企业依法可转换为普通股的优先股
D上市公司非公开发行的股票
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A合伙型基金本质上是—种合伙关系
B有利于避免双重纳税
CA和B都是
DA和B都不是
A普通合伙人、有限合伙人和基金托管人
B基金投资人、基金管理人和基金托管人
C普通合伙人、有限合伙人和基金管理人
D基金投资人和基金管理人
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A合伙型基金
B合伙型基金和公司型基金
C公司型基金
D信托（契约）型基金
A200
B100
C500
D1000
A基金收益分配
B新的投资者参与
C基金托管人变更
D老的投资者退出
A转让方与受让方谈判并签署股权转让协议
B受让方对目标公司进行尽职调查
C向工商行政管理部门申请公司变更登记
D履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施
A行业展会
B行业专家推荐
C行业研究
D创投论坛
A设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
B面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真
C电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
D公共网站、门户网站链接广告、博客
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A中国证监会
B中国证券投资基金业协会
C中国证券业协会
D中国人民银行
A内部转让
B两种都需要
C两种都不需要
D外部转让
A应独立于外包机构的自有财产
B外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
A境外、境内、境内、境外
B境外、境内、境外、境内
C境内、境外、境内、境外
D境内、境外、境外、境内
A银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金
B退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金
C总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
D拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
AⅡ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅠ.Ⅲ
A合伙型基金
B信托型基金
C公司型基金
D证券型基金
A红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定
B股权自由现金流（FCFE）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流
C股权自由现金流（FCFE）=净利润（E）+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还
D在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，常用红利折现模型进行估值
A签署书面协议
B口头约定
C先口头约定后签署书面协议
D口头约定和书面协议两者任一即可
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A赎回条款
B补偿安排
C对赌安排
D回售条款
A公正
B可靠
C公开
D准确、及时
A《中华人民共和国律师法》
B《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C《律师事务所管理办法》
D《中华人民共和国证券投资基金法》
A监控被投资企业财务状况
B跟踪协议条款执行情况
C监控被投资企业客户的资产
D参与被投资企业的公司治理
A15%
B11%
C10%
D20%
A探索与起步阶段（1985～2004年）
B快速发展阶段（2005～2012年）
C统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）
D以上都是
A最少72个小时
B最多72个小时
C最少24个小时
D最多24个小时
A本基金预计三年后实现退出，总收益率30％
B本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元
C本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元
D本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元
A基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
B除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管
C基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
D契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人
A公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人
D投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任
A有限合伙企业
B非营利组织
C合伙企业
D股份有限公司
A投资期限长、流动性较差
B投后管理投入资源较多
C专业性较强
D投资收益稳定
A公司
B业务
C行业
D信息系统
A亏损弥补和提取公积会;较高
B亏损弥补和提取公积金;较低
C支付股利和亏损弥补;较高
D支付股利和亏损弥补;较低
A发挥财政资金的的引导和聚集放大作用
B增加创业投资的资本供给
C克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
D以上都是
A股东向股东以外的人转让股权，应当经过其他股东过半数同意
B其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权
C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D两个以上股东主张行使优先购买权的，只能按照转让时各自出资比例行使优先购买权
A经全体合伙人过半数同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人
B清算人应通知债权人基金解散事项，并在报纸上进行公告
C如基金剩余资产不足以同时缴纳所欠税款和清偿基金所欠的其他债务，则应以清偿其他债务优先
D清算人应清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ
A终值倍数法
BGordon永续增长模型
C折现现金流法
D红利折现模型
A中国证券业协会
B中国证监会
C中国人民银行
D中国证券投资基金业协会
A基金份额登记机构
B基金托管人
C有限合伙人
D普通合伙人
A50
B100
C150
D200
AⅡ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A复核审查资产净值、开展投资监督
B确定收益分配方案、开展投后管理
C确定收益分配方案、开展投资监督
D复核审查资产净值、开展投后管理
A辅导、改制、申报审核、发行上市
B改制、辅导、申报审核、发行上市
C辅导、申报审核、改制、发行上市
D申报审核、辅导、改制、发行上市
A需要
B无须
C视情况而定
D基金管理人决定是否
A投资期限短、流动较
B专业性较差
C收益波动性较高
D投后管理较少
A经营风险控制情况
B股东关系与公司治理
C主要产品的市场前景
D重大经营管理问题
A股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
B内部转让是指现有股东之间相互转让股权
C外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权
D内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权
A股权投资基金
B证券投资基金
C共同基金
D并购基金
A信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定
B封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购(增资)和赎回
C信托(契约)型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核
D信托(契约)型股权投资基金不具备法人实体地位
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A私募基金托管人最近3年的诚信情况说明
B私募基金管理人最近3年的诚信情况说明
C私募基金外包服务最近3年的诚信情况说明
D私募基金销售机构最近3年的诚信情况说明
A未来盈利预测
B资本性开支
C定价能力
D财务风险敏感度分析
A新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的
B新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的
C已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的
D已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的
A募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名
C募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名
A监事会成员必须全部由股东大会选举产生
B监事会中必须有职工代表
C监事会主席和副主席由出席会议的监事过半数选举产生
D监事会每年度至少召开一次会议
A私募基金管理人可以将私募基金财产归入其固有财产
B私募基金托管人可以将私募基金财产归入其固有财产
C私募基金财产产生的债权可以与私募基金管理人自身的债务相互抵销
D私募基金财产产生的债权不得与不属于私募基金财产本身的债务相互抵销
