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私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(十)

私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：9

试卷答案：没有

试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。

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试卷预览

单选题

1. 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（）。

A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C估值日无市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值

D有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值

2. 公司型基金的最高权力机构是（），投资者可以通过参与（）直接参与基金的运营决策。

A股东大会;董事会

B股东大会;监事会

C董事会;监事会

D董事会;股东大会

3. 企业创业过程的第一个阶段是（）

A萌芽期

B种子期

C起步期

D扩张期

4. 关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（　　）。

A募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者

5. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，其中，普通合伙人对合伙企业债务承担（）。

A有限责任

B无限连带责任

C无限责任

D有限连带责任

6. 下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。

A当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映

B基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训

C基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁

D对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分

7. 下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中，正确的是（）。

A证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

B股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

C商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

D独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

8. 基金的（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A估价

B清算

C变现

D分配

9. 股权投资基金的核心业务是（），与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是（）的设置机制

A投资实施与管理退出；投资决策权

B投资规划与投资实施；投资决策权

C投资实施与管理退出；资金控制权

D投资规划与投资实施；资金控制权

10. 设立外商投资创业投资企业，应首先向省级外经贸主管部门报送申请，由（）作出批准或不批准的决定。

A外经贸部

B财政部

C工商部门

D商务部会商科技部

11. 外包机构应在每个（）结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。

A季度;15

B年度;15

C季度;30

D年度;30

12. 可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）

A境外依法设立的对冲基金

B境内依法设立的慈善基金

C资产支持专项计划

D基金销售机构

13. 下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。Ⅰ.不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金Ⅱ.以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金 Ⅲ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金 Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金 Ⅴ. 以民间借贷的方式非法吸收资金

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

BⅢ、Ⅳ、Ⅴ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14. 新三板交易机制中，已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者，委托买卖股票的方式不包括（）。

A互联网

B托管券商柜台

C自助终端

D基金经理

15. 在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题

A项目立项

B项目开发

C初步尽职调查

D投资决策

16. 股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）

A业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营

B有主办券商推荐并持续督导

C为国家认定的高新技术企业

D依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

17. 相对估值法的优点有（）

A运用简单，易于理解

B主观因素相对较少

C可以及时反映市场看法的变化

D以上都对

18. 下列可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构的是（）

A具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司

B具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司

C具有资金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司

D具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司

19. 下列关于核心资产的说法中，错误的是（）

A核心资产对应的是主营业务,主营业务的价值即体现为企业价值

B非核心资产对应的是非主营业务，比如公司的交易性金融资产或者投资性房地产，其价值也应包含在企业价值当中

C对房地产公司而言，其购买的房地产就属于核心资产

D核心资产与非核心资产的划分并不是绝对的，必须依据具体公司的情况具体分析

20. 下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立股权投资基金募集结算资金专用账户

B在进行特定对象确定程序，投资者填写风险调查问卷前，募集机构应先向投资者介绍基金及基金管理人的具体情况

C对于已完成特定对象确定程序的投资者，如果该投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

D在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署风险揭示书

21. 与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。

A募资

B决策

C投资

D管理

22. 开展股权投资基金业务，必须严格遵守以（）方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。

A公开

B非公开

C定向

D非定向

23. 私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。

A基金管理人

B基金托管人

C基金经理

D基金公司

24. 有限合伙企业的生产经营所得和其他所得执行的税收原则是（）。

A由合伙人自行缴纳相关所得税

B有限合伙企业代非自然人合伙人缴纳企业所得税

C有限合伙企业代自然人合伙人缴纳个人所得税

D有限合伙企业代非自然人合伙人缴纳增值税

25. 下列关于非公开募集股权投资基金的说法中，正确的是（）。

A基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

B基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金

C基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

D基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

26. （）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。

A回购条款

B反摊薄条款

C估值条款

D回归条款

27. 关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（）。

A不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异

B最大限度地保护前轮投资者的条款

C将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素

D完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了

28. 1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。

A低息贷款和融资担保

B短期贷款和融资租赁

C低息贷款和融资租赁

D短期贷款和融资担保

29. 基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ．基金投资
Ⅱ．资产负债
Ⅲ．投资收益分配
Ⅳ．基金承担的费用和业绩报酬?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

30. 20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为（）。

A私募股权基金

B产业投资基金

C企业投资基金

D股权投资基金

31. 服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（）先行承担赔偿责任。

A社会团体法人

B股权投资基金管理人

C股权投资基金托管人

D经纪商

32. （）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A基金终止

B基金退出

C基金清算

D基金补偿

33. 假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：
（1）返还投资人本金
（2）支付投资人8%优先收益
（3）按20∶80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润
假定最终扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人的投资收益是（）。

A12%

B16%

C17.6%

D14%

34. 下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）
Ⅰ.目标
Ⅱ.方法
Ⅲ.依据
Ⅳ.程序?

AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

35. 2014年1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布（），明确基全业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织

A《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B私募投资基金监督管理暂行办法》

C《证券投资基金运作管理办法》

D《基金管理条例》

36. B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）

A10名投资者成立的契约型股权投资基金

B50名股东的公司

C12名自然人

D11名合伙人的有限合伙企业

37. 下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。

A排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人

B投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C排他性条款一般会约定一定期限的排他期限

D在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

38. 行业自律与政府监管的区别，不属于的一项是（）

A性质不同

B目的不同

C依据不同

D对违法违规者的处罚不同

39. （）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。

A财务尽职调查

B初步尽职调查

C业务尽职调查

D法律尽职调查

40. 下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。

A行业

B地域

C空间

D发展阶段

41. 简单价值等式为（）。

A企业价值+现金=股权价值+债务

B企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益

C企业价值+现金=股权价值-债务

D企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益

42. 股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。

A股东

B投资者

C管理人

D第三方服务机构

43. （）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

A财务尽职调查

B初步尽职调查

C业务尽职调查

D法律尽职调查

44. 目前，企业所得税的税率为（）。

A15%

B20%

C25%

D30%

45. 下列属于杠杆收购基金的投资方式（　　）。
Ⅰ.股权资本
Ⅱ.夹层资本
Ⅲ.银行贷款

AⅠ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ

CⅠ.Ⅱ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

46. 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（　　）。
Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金
Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配
Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例
Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配

AⅡ.Ⅲ

BⅢ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ

47. 二手资料收集的步骤，下列不包括（）

A不辨别所需的信息

B寻找信息源

C资料的筛选

D收集二手资料

48. 股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在（）内转让给职工。

A3个月

B6个月

C一年

D两年

49. 估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是（）。

A相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用

B折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形

C创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值

D清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略

50. 信托（契约）型基金的参与主体主要为（　　）。
Ⅰ．基金投资者
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人

AⅠ.Ⅱ

BⅠ.Ⅲ

CⅡ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

51. （）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。

A受托管理

B保存管理

C自我管理

D股权管理

52. 标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是（）。

A美国创业投资协会成立

B美国私人股权投资协会成立

C美国小企业管理局成立

D美联储的成立

53. 下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）

A期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标谁形式进行

B一般而言远期，合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多敌诵过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割

C远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应

D期权合约中买方需要支付期权费

54. 监管机构和自律组织私募基金监管部的职能有（）。I．拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ．拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅲ．负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ．组织对私募投资基金开展监督检查

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 下列选项中，对基金管理人的职责说法错误的是（）。

A拟定和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

B积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

C定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

D不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

56. 基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

A15个工作日

B20个工作日

C30个工作日

D10个工作日

57. 中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取差异化管理和提供差异化服务

A基金管理人登记、投资情况报告要求、投资退出和会员管理

B基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和投资退出

C基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理

D基金管理人登记、基金备案、投资退出和会员管理

58. 有限责任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。

A半数以上股东

B全体股东

C2／3以上股东

D1／3以上股东

59. 在股权投资基金中，不需要缴纳所得税的基金组织形式包括（）

A公司型基金和信托（契约）型基金

B公司型基金和合伙型基金

C公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金

D信托（契约）型基金和合伙型基金

60. 从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

A基金投资者

B募集主体机构

C基金托管人

D基金募集对象

61. 关于合伙型基金，下列说法错误的是（）

A普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。

B基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。

C合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。

D在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。

62. 合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。

A先分后税；所得税

B先分后税；增值税

C先税后分；所得税

D先税后分；增值税

63. 基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）。I．向投资者预测投资业绩Ⅱ．向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ．向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ．告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业

AI、Ⅱ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅲ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 特定对象的确定流程要求是（）。I．采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ．采取电话回访形式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ．投资者书面承诺其符合合格投资者标准Ⅳ．投资者口头承诺其符合合格投资者标准

AI、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DI、Ⅳ

65. 下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。I．不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售方式非法吸收资金的Ⅱ．以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的Ⅲ．不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的Ⅳ．以委托理财的方式非法吸收资金的

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

A合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费

B合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金

C合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金

D合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

67. 信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

A50；200

B50；300

C100；200

D100；300

68. 股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

A1

B2

C3

D5

69. 私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。

A内部人员相互制约、相互监督

B管理部门相对独立、互相牵制

C组织结构权责分明、相互制约

D内部流程相对清晰、相互制约

70. 私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。I．经营理念和内控文化Ⅱ．股权结构Ⅲ．组织结构Ⅳ．人力资源政策Ⅴ．员工道德素质

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

CI、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

71. 为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况，体现了其（）。

A合面性原则

B执行有效性原则

C成本效益原则

D适时性原则

72. 股份有限公司（已完成股改）在完成D轮融资后，因破产进入清算，那么权益类投资者的清偿应（）

A按照所签署的股份买卖协议（SPA）条款分配偿还

B按照A轮、B轮、C轮、D轮的顺序，依次偿还

C按照投资者的股权比例分配偿还

D按照D轮、C轮、B轮、A轮的顺序，依次偿还

73. 在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）

A权益登记机构

B基金管理人

C基金托管人

D监管机构

74. 下列不属于基金托管基本原则的是（）。

A安全性原则

B合规性原则

C规范性原则

D保密性原则

75. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估

A一年

B半年

C每季度

D两年

76. 合伙型股权投资基金，新增合伙人需（）一致同意，并订立入伙协议。

A全体合伙人

B一半以上合伙人

C2/3以上合伙人

D1/3以上合伙人

77. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查，具体包括其（）。Ⅰ.人员储备;Ⅱ.专业能力;Ⅲ.软硬件设施;Ⅳ.持续合规情况;Ⅴ.业务隔离措施

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

78. 绝大多数股权投资基金采用的法律形式为（）。

A纳税主体的合伙企业

B非纳税主体的合伙企业

C纳税主体的有限公司

D非纳税主体的有限公司

79. 下列说法错误的是（）。

A不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理

B基金托管人保管现金、投资项目股权等不同资产类型的载体和方式不同

C基金托管人在特定条件下可以自行运用、处分、分配基金财产

D基金托管人应当对基金管理人的会计核算结果进行复核

80. 股权投资基金的项目初审是指（）在接到（）或项目介绍后，对项目企业的投资价值提出初审意见。

A项目投资经理;商业计划书

B项目投资经理;融资计划书

C基金管理人;商业计划书

D项目投资经理;融贸计划书

81. 下列关于反摊薄条款的说法中，错误的是（）。

A反摊薄条款触发时应当进行调整，在调整完成前，公司可以部分增资

B反摊薄条款又称反稀释条款

C被投资公司在进行后续融资或定向增发过程中，原始投资人可在投资协议中约定的反摊薄条款避免自己股份贬值及股份过分稀释

D根据保护程度不同，反摊薄保护可以采取完全棘轮调整和加权平均调整两种方式

82. 股权投资基金的项目来源包括（）。Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享;Ⅱ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会;Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态;Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. （）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动

A投资前管理

B投资后管理

C投资中管理

D审核前管理

84. 控股权投资基金投资后管理的阶段获取信息的主要方式有（）。I．参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会Ⅱ．日常联络与沟通工作Ⅲ．关注被投资企业经营状况

AI、Ⅱ

BⅡ、Ⅲ

CI、Ⅲ

DI、Ⅱ、Ⅲ

85. 关于投资后的管理需要有效获取被投资企业信息的原因，下列表述错误的是（）。

A信息不对称

B投资人通常不参加股东会

C财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业的管理

D外部性较强

86. 股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标包括（）。Ⅰ.产品市场前景;Ⅱ.产品销售与市场开拓情况;Ⅲ.政府政策变动情况;Ⅳ.经第三方了解的企业经营状况

AⅠ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87. 增值服务通常包括以下几方面内容（）。Ⅰ、为企业提供管理咨询服务，上市辅导及并购整合Ⅱ、完善公司治理结构Ⅲ、规范财务管理系统Ⅳ、提供再融资服务，提供外部关系网络

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

88. 聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。

A股东大会

B董事会

C监事会

D董事长

89. 在进一步投入更多资源对目标公司进行更加详尽和深入的投资评估之前，引入更高层级的投资管理团队成员或直接提交投资决策成员对项目质量进行判断的好处是（）。I．节约基金管理成本Ⅱ．确保项目质量Ⅲ．提高项目通过率Ⅳ．将基金管理人有限的资源集中到更有潜力的项目上

AI、Ⅱ

BI、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

90. （）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

A退出

B清算

C整理

D并购

91. 从退出效率角度看，下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。

A清算退出耗费时间长于挂牌转让退出

B上市退出耗费时间长于协议转让退出的方式

C不同企业清算退出所花时间的差异较小

D协议转让方式退出后存在限售期问题

92. 股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为（）。

A成立股份公司→上市前辅导→上市申报和核准→促销和发行→股票上市及后续

B上市前辅导→成立股份公司→上市申报和核准→促销和发行→股票上市及后续

C上市前辅导→上市申报和核准→成立股份公司→促销和发行→股票上市及后续

D上市申报和核准→成立股份公司→上市前辅导→促销和发行→股票上市及后续

93. 股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程不包括（）。

A前期准备阶段

B尽职调查阶段

C签订合约阶段

D协商履约阶段

94. 清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。Ⅰ.资产负债表;Ⅱ.权益表;Ⅲ.财产清单;Ⅳ.债权、债务目录

AⅡ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 下列非上市股权外部转让的一般流程中，正确的顺序是（）。I．交易双方签署股权转让意向书Ⅱ．向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅲ．转让方与受让方签署股权转让协议Ⅳ．对目标公司进行尽职调查

AⅢ、Ⅱ、I、Ⅳ

BⅡ、I、Ⅲ、Ⅳ

CⅣ、I、Ⅱ、Ⅲ

DI、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ

96. 2003年2月，对外贸易经济合作部、科学技术部、国家下商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局义共同颁布（），(后于20l5年修订)，对外商投资创业投资企业进行进—步规范利管理

A《外商投资创业投资企业管理规定》

B《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

C《创业投资企业管理暂行办法》

D《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》

97. 创业投资可以采取的形式有（）

A非组织化形式

B组织化形式

C非组织化形式和组织化形式

D专业投资机构

98. 下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

B外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式

C外币股权投资基金是主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

D外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

99. 下列说法错误的是（）

A一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B二级投资，是指母基金在股权投资基余募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资

C直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资

D母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

100. 经典的狭义创业投资基金主要投资于（　　）企业。

A大型成长型

B大型成熟型

C中小成长型

D中小成熟型

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