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上交所董秘资格考试试题(四)

上交所董秘资格考试试题(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：648

试卷答案：有

试卷介绍： 很多人都在问上交所董秘资格考试难不难，来上交所董秘资格考试试题(四)体验一下你就知道啦。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（）

    A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

    B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

    C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

    D公司解散或者被宣告破产

  • 2. 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚，并自发现上市公司存在违反本《通知》规定行为起（）不受理其再融资申请。

    A半年内

    B一年内

    C两年内

    D三年内

  • 3. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票

    A1个月

    B3个月

    C6个月

    D9个月

  • 4. 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。在上述期限内，中国证监会提出异议的，上市公司不得发出召开股东大会的通知审议及实施该计划。

    A20个

    B15个

    C10个

    D2个

  • 5. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。

    A2/3

    B全部

    C2/3以上

    D1/2以上

  • 6. 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项

    A五个工作日内

    B二个工作日内

    C三个工作日内

    D十五个工作日内

  • 7. 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料（）

    A股东会会议记录

    B董事会会议记录

    C监事会会议记录

    D会计账薄

  • 8. 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。

    A3日

    B2日

    C5日

    D5个工作日

  • 9. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（）

    A拍卖

    B公开竞价

    C集中交易

    D公开的集中竞价交易

  • 10. 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是（）。

    A行使职权所必需的费用由公司承担

    B监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过

    C监事会每年度至少召开一次会议

    D监事可以列席董事会会议

  • 11. 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

    A90日

    B60日

    C30日

    D20日

  • 12. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取（）内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，（）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施

    A12个月、36个月

    B6个月、12个月

    C12个月、24个月

    D6个月、24个月

  • 13. 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼

    A三十日

    B四十五日

    C六十日

    D九十

  • 14. 独立董事应当就股权激励计划向（）股东征集委托投票权。

    A登记出席股东会议的

    B出席股东会议的

    C所有的

    D5%以上股权的

  • 15. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（）

    A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

    B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

    C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

    D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

  • 16. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（）

    A设立、收购或者撤销分支机构

    B变更业务范围或者注册资本

    C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D变更公司章程中的一般条款

  • 17. 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。

    A提请相关证监局巡检

    B要求董事会出具专项说明

    C要求财务顾问专项调查

    D提请中国证监会立案调查

  • 18. 中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行（）。

    A公开谴责

    B认定为不合适人员

    C内部通报批评

    D公开批评

  • 19. 上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

    A高级管理人员

    B董事

    C独立董事、高级管理人员

    D董事、高级管理人员

  • 20. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

    A证券管理部门

    B县级以上人民政府财政部门

    C有关主管部门

    D公司登记机关

  • 21. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让

    A3年内

    B2年内

    C6个月内

    D1年内

  • 22. 超过本次募集资金金额（）的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

    A5%以上

    B10%以下

    C10%以上

    D3%以上

  • 23. 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份

    A全部收购

    B按照实际预售要约股份的50%

    C按照同等比例收购

    D宣告收购失败，不收购

  • 24. 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的（）

    A1/5

    B1/4

    C1/3

    D1/2

  • 25. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。

    A三分之二以上

    B二分之一以上

    C全部

    D二分之一以上三分之二以下

  • 26. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）

    A3个月

    B6个月

    C1个月

    D2个月

  • 27. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；

    A中国证监会

    B证券交易所

    C国务院

    D国资委

  • 28. 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当提前（）向交易所提出书面申请，陈述理由并确定变更后的披露时间。交易所将根据实际情况，决定是否接受公司的变更申请。

    A五天

    B十个交易日

    C三个交易日

    D五个交易日

  • 29. 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在（）向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

    A3个工作日内

    B2个工作日内

    C5个工作日内

    D2日内

  • 30. 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票

    A2日

    B5日

    C7日

    D14日

  • 1. 被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露以下哪些信息（）

    A公司污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；

    B公司环保设施的建设和运行情况；

    C公司环境污染事故应急预案；

    D公司为减少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排；

    E公司环境保护方针、年度环境保护目标及成效。

  • 2. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列哪些条件？（）

    A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

    B公司股本总额不少于人民币5000万元

    C持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总数超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15％以上

    D公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    E公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为

  • 3. 投资者关系工作包括的主要职责是：（）

    A分析研究；

    B沟通与联络；

    C公共关系；

    D有利于改善投资者关系的其他工作

  • 4. 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行政许可事项予以冷淡对待。

    A融资

    B资产重组

    C公司内部控制制度考核

    D股权激励

  • 5. 发行人的机构独立是指：（）。

    A建立健全内部经营管理机构；

    B独立行使经营管理职权；

    C独立使用办公场所；

    D与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。

  • 6. 具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（）

    A直接或者间接地控制上市公司的法人

    B由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人

    C关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人

    D持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人

    E中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人

  • 7. 依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员

    A起诉股东

    B起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员

    C起诉公司

    D起诉监事会

  • 8. 公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括：（）

    A发行数量和价格

    B各机构认购的数量和限售期

    C预计上市时间

    D资产过户情况

  • 9. 《证券法》禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息人运用内幕信息从事证券交易活动。这里“知情人”是指：

    A上市公司董事、监事、高档管理人员

    B上市公司董事、监事、高档管理人员及其直系亲属

    C持有公司百分之五以上股份自然人股东

    D公司实际控制人及其董事、监事、高档管理人员

    E上市公司控股子公司董事、监事、高档管理人员

  • 10. 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。

    A虚假记载；

    B提示性陈述；

    C误导性陈述；

    D重大遗漏

  • 11. 董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离职原因可能涉及上市公司违法违规或者不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向本所及其他相关监管机构报告。（）

    A应向上市公司董事会提交离职报告；

    B说明任职期间的履职情况；

    C移交所承担的工作；

    D在离职报告中专项说明离职原因；

    E将离职报告报上市公司监事会备案。

  • 12. 证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由（）等组成。

    A交易主机；

    B交易大厅；

    C参与者交易业务单元；

    D报盘系统及相关的通信系统。

  • 13. 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取（）。

    A限定相关敏感信息的知悉范围；

    B必要且充分的保密措施；

    C封闭式会谈环境；

    D制定严格有效的保密制度。

  • 14. 董事会秘书应当具备履行职责所必需的（）

    A财务、管理、法律等专业知识；

    B具有良好的职业道德和个人品质；

    C取得董事会秘书培训合格证书；

    D具有五年以上的相关实践经历。

  • 15. 《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指（）。

    A境内发行的股票

    B境外发行的股票

    C境内发行的公司债券

    D境外发行的公司债券

    E国务院依法认定的其他证券

  • 16. 董事会会议档案，包括以下哪些内容（）

    A会议通知和会议材料；

    B会议签到簿；

    C董事代为出席的授权委托书；

    D表决票、经与会董事签字确认的会议记录；

    E会议纪要、决议记录、决议公告。

  • 17. 外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（）

    A投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；

    B投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；

    C投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；

    D投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；

    E投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 18. 发行人的财务独立是指：应当（）。

    A建立独立的财务核算体系；

    B能够独立作出财务决策；

    C具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；

    D不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

  • 19. 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守（）的规定。

    A披露时间上不得先于指定媒体；

    B不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务；

    C以简约版发布信息；

    D不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务

  • 20. 上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

    A董事会；

    B独立董事；

    C监事会；

    D符合有关条件的股东；

  • 21. 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准（）

    A本次证券发行的方案；

    B本次募集资金使用的可行性报告；

    C前次募集资金使用的报告；

    D其他必须明确的事项

  • 22. 上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其《董事会秘书资格证书》（）

    A不符合《上市规则》规定的任职条件；

    B连续三年被证券交易所考核不合格的；

    C最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

    D连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；

    E证券交易所认定的其他情形。

  • 23. 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。

    A全体董事；

    B全体监事；

    C经理和其他高级管理人员；

    D董事会秘书

  • 24. 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

    A责令改正；

    B责令暂停或者停止收购；

    C采取监管谈话；

    D出具警示函。

  • 25. 上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件（）

    A持股解锁申请；

    B全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件；

    C上市交易提示公告；

    D身份证及股东账户原件。

  • 26. 国内证券市场自律性组织有哪些？

    A证券监督管理委员会

    B证券交易所

    C各地方证监局

    D证券业协会

    E董事会秘书协会

  • 27. 上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对（）等方面的非商业贡献。

    A利益相关者；

    B社会；

    C环境保护；

    D资源利用；

    E农民工。

  • 28. 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财务资料。

    A资产总额

    B资产净额

    C营业收入

    D净利润

  • 29. 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（）

    A本次发行证券的种类和数量；

    B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；

    C定价方式或价格区间；

    D募集资金用途、决议的有效期；

    E对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

    F其他必须明确的事项

  • 30. 公司发行证券获准公告重要内容提示包括：（）

    A证券发行种类：股票

    B证券发行类型：公开发行、配股、非公开发行

    C发行价格及数量

    D有关比例

  • 1. 上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。

    A对

    B错

  • 2. 对重视社会责任承担工作，并能积极披露社会责任报告的公司，证券交易所将优先考虑其入选上证公司治理板块，强化对其临时公告的审核工作。

    A对

    B错

  • 3. 发行人应当是依法设立的股份有限公司。

    A对

    B错

  • 4. 投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的，视同废票。

    A对

    B错

  • 5. 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。

    A对

    B错

  • 6. 投资者买卖证券，应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。

    A对

    B错

  • 7. 除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

    A对

    B错

  • 8. 上市公司证券事务代表是上市公司与交易所之间的指定联络人。

    A对

    B错

  • 9. 同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。

    A对

    B错

  • 10. 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

    A对

    B错

  • 11. 如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

    A对

    B错

  • 12. 内部控制是指上市公司为了保证公司战略目标的实现，对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。

    A对

    B错

  • 13. 上市公司股权激励管理办法(试行)仅规定上市公司董事会成员不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。

    A对

    B错

  • 14. 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地，受理日期，以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。

    A对

    B错

  • 15. 上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额时，采取的计算口径为含税金额。

    A对

    B错

  • 16. 证券登记，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。

    A对

    B错

  • 17. 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。

    A对

    B错

  • 18. 上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。

    A对

    B错

  • 19. 证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。

    A对

    B错

  • 20. 在年度股东大会上，每名独立董事须作述职报告。

    A对

    B错

  • 21. 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

    A对

    B错

  • 22. 上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。

    A对

    B错

  • 23. 按照香港证券市场规定披露的，并且不属于根据境内证券交易所证券市场有关规定应当披露的信息，公司应当以H股市场公告的形式通过境内证券交易所网站披露。

    A对

    B错

  • 24. 送股和转增股的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司登记数为准。

    A对

    B错

  • 25. 上市公司在对已披露的分红派息、转增股本实施公告、股改后限售流通股上市公告等两类临时公告进行补充和更正公告时，应重新提交经修订的XBRL实例文档。

    A对

    B错

  • 26. 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

    A对

    B错

  • 27. 公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

    A对

    B错

  • 28. 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，但其所持有表决权的股份计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    A对

    B错

  • 29. 上市公司股权激励管理办法(试行)所称限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，从上市公司获得的一定数量的公开发行的股票。

    A对

    B错

  • 30. 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

    A对

    B错

  • 31. 公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

    A对

    B错

  • 32. 《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。

    A对

    B错

  • 33. 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。

    A对

    B错

  • 34. 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。

    A对

    B错

  • 35. 关联交易概述中上市公司应当披露董事会审议关联交易的表决情况、关联董事回避表决的情况以及独立董事对本次关联交易的表决情况及意见。

    A对

    B错

  • 36. 交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决。

    A对

    B错

  • 37. 证券交易所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于新质押式回购。

    A对

    B错

  • 38. 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

    A对

    B错

  • 39. 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告（）

    A对

    B错

  • 40. 上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，若涉及公司违法违规行为的信息亦属于应当履行保密的范围。

    A对

    B错

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