深交所董秘资格模拟试卷(七)

A工资

B福利

C保险

D广告

A虚假记载；

B提示性陈述；

C误导性陈述；

D重大遗漏

A信托公司

B典当行

C保险公司

D基金公司

E担保公司

A曾任职独立董事期间，未亲自出席董事会会议的；

B曾任职独立董事期间，发表的独立意见经证实明显与事实不符的；

C已在五家以上公司担任董事（）或高级管理人员的；

D所任职的中介机构最近一年为该上市公司及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的。

A证监会配股核准批文复印件；

B配股发行方案；

C配股发行时间预约表；

D《配股获准公告》，包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期；

E公告信息披露申请表；

F发行准备情况说明，包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施。

A发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

C发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

D发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

E发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

A会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

B会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名；

C出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

D对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

E股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

F律师及计票人、监票人姓名

A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责

D上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

E严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A直接持有上市公司5%以上股份的自然人

B上市公司董事、监事及高级管理人员

C直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员

D间接持有上市公司3%以上股份的自然人

E上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母

A公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；

B公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；

C内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；

E最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为

A发行对象

B发行价格

C发行数量

D认购方式

A“XR”代表除权

B“XD”代表除息

C“DR”代表除权并除息

D“N”代表没有除权除息

A滥用职权授意会计人员及其他人员伪造会计账薄

B编制虚假财务会计报告

C故意销毁依法应当保存的会计凭证

D泄露国家秘密、商业秘密

A总资产、归属于挂牌公司股东的净资产、营业收入

B归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

C经营活动产生的现金流量净额

D净资产收益率、每股收益、归属于挂牌公司股东的每股净资产

A挂牌公司终止重组事项的，应当在终止重组事项的董事会决议公告的两个交易日内申请股票复牌

B挂牌公司重组事项首次董事会决议及相关信息披露文件披露完成后，挂牌公司应当在10个交易日后申请股票复牌，但是全国股转公司另有规定的除外

C挂牌公司按照中国证监会《重组办法》及相关规范性文件的要求披露重组预案或者重组报告书后的停牌时间，不纳入停牌实现的计算范围

D挂牌公司应当在审议重组事宜的股东大会决议公告后的两个交易日内申请股票复牌

AA公司连续两年亏损，2019年营业收入为4990万元，同比增长5%

BB公司2019年首次亏损，且营业收入为2998万元

CC公司连续两年亏损，2019年营业收入为4990万元，同比减少5%

DD公司2019年首次亏损，且营业收入为900万元

A约见谈话

B要求提交书面承诺

C出具警示函

D责令改正

A纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则

B纪律处分事先告知书应当向监管对象告知其有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩

C监管对象未在规定期限内提交书面申辩的，可视情况提交补充申辩意见书要求申辩

D监管对象在规定期限内提交书面申辩的，全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项

A口头或书面警示；

B约见谈话；

C要求相关投资者提交书面承诺；

D限制相关证券账户交易；

E报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；

F上报证监会查处。

A证券账户号码；

B证券代码；

C买卖方向；

D委托数量；

E委托价格；

F交易所及会员要求的其他内容。

A可实现最大成交量的价格；

B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格；

D两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格；

E集合竞价的所有交易以同一价格成交

A书面；

B电话；

C自助终端；

D互联网。

A股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；

B基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。；

C集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制；

D股票交易申报价格不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的50%。

A首次公开发行上市的股票和封闭式基金；

B增发上市的股票；

C暂停上市后恢复上市的股票；

D转增红股上市的股票。

A开立证券账户和资金账户；

B开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议；

C开立证券账户，并与会员签订证券交易委托协议；

D开立资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。

A股票；

B基金；

C信托产品；

D公司债券；

E企业债券；

F权证。

A代表十分之一以上表决权的股东提议时；

B三分之一以上董事联名提议时；

C监事会提议时；

D董事长认为必要时；

E二分之一以上独立董事提议时；

F总经理提议时。

A在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托；

B独立董事可以委托非独立董事代为出席，非独立董事也可以接受独立董事的委托；

C董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；

D一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。

A最近三年是否受到证券交易所公开谴责或二次以上通报批评的；

B最近三年受到中国证监会及其他有关部门行政处罚的；

C影响独立董事忠实勤勉和独立履行职责的其他情形；

D是否有担任上市公司独立董事任职的经历。

A公司污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；

B公司环保设施的建设和运行情况；

C公司环境污染事故应急预案；

D公司为减少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排；

E公司环境保护方针、年度环境保护目标及成效。