证券市场基本法律法规模拟考试试题(十)

• 1. 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
  Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
  Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
  Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
  Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 2. 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
  Ⅰ.《风险揭示书》
  Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
  Ⅲ.《客户须知》
  Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

• 3. 中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 4. 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在()万元以上的

  A100

  B500

  C200

  D300

• 5. 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 6. 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 7. 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（　　）。

  A20

  B50

  C200

  D500

• 8. 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。

  A10个小时

  B20个小时

  C30个小时

  D40个小时

• 9. 已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 10. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。

  A10

  B15

  C20

  D30

• 11. 基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 12. 下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。

  A业务规则将提高最低申报股份数量要求

  B业务规则放宽股份限售规定

  C业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

  D业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

• 13. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。
  ①已被机构聘用
  ②最近2年未受过刑事处罚
  ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
  ④品行端正，具有良好的职业道德

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 14. 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）内至少应进行一次复核。

  A1年

  B2年

  C3年

  D4年

• 15. 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是()。

  A所在机构

  B执业证书编号

  C身份证号

  D从事证券投资咨询业务类型

• 16. 从业人员取得执业证书后，发生下列( )
  情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，
  由协会变更该人员执业注册登记。

  A辞职

  B与原聘用机构解除劳动合同

  C不为原聘用机构所聘用

  D变更聘用机构

• 17. 以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。
  ①承销与保荐
  ②上市公司并购重组财务顾问
  ③公司债券受托管理
  ④受托投资管理
  ⑤非上市公司推荐
  ⑥资产证券化

  A①②③④⑤

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③⑤⑥

• 18. 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（　　）。

  A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

  B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

  C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

  D经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

• 19. 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。

  A自有资金

  B保证金

  C佣金

  D流动资金

• 20. 按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，)，并处以3万元以上()万元以下的罚款。

  A给予警告;20

  B撤销证券从业资格;10

  C责令改正;20

  D给予警告;10

• 21. 中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）
  ①处罚处分机构或个人名称
  ②处罚处分时间
  ③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
  ④文号

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 22. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上，应当回避。

  A3%

  B5%

  C10%

  D15%

• 23. 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（　　）。

  A具有中华人民共和国国籍

  B具备完全民事行为能力

  C具有专科以上学历

  D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

• 24. 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()。

  A50万元

  B100万元

  C300万元

  D1000万元

• 25. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（　　）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 26. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）对全面风险管理承担主要责任。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 27. 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。

  A责令改正、给予警告

  B没收违法所得

  C处以违法所得10倍的罚款

  D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

• 28. 保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

  A因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

  B因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

  C本人及其配偶持有发行人的股份

  D受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

• 29. 按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足()万元的，处以()万元以上()万元以下的罚款。

  A50;30;100

  B30;30;300

  C100;50;300

  D50;50;300

• 30. 按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。

  A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

  C收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

  D收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

• 31. 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

  A3

  B4

  C5

  D6

• 32. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下的罚款。

  A1;1

  B2;2

  C3;3

  D3;1

• 33. 中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（　　）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

  A7

  B10

  C15

  D20

• 34. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

  A员工

  B经理层

  C各业务部门、分支机构及子公司负责人

  D风险管理部门

• 35. 基于期货经纪合同的责任由（　　）对客户承担。

  A期货公司

  B证券公司

  C期货公司和证券公司

  D证券公司代理期货公司

• 36. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  A20；50

  B20；100

  C30；50

  D30；100

• 37. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。

  A30%

  B40%

  C50%

  D60%

• 38. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

  A证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

  B各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

  C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

  D监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

• 39. 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

  A发行数额在200万元以上的

  B利用募集的资金进行违法活动的

  C转移或者隐瞒所募集资金的

  D伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

• 40. 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告

  A①②③④⑤

  B①②④⑤

  C①②③⑤

  D②③④⑤

• 41. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  A7

  B10

  C15

  D20

• 42. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营自营业务规模及比例控制的相关规定，利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的()计算。

  A10%

  B1%

  C3%

  D5%

• 43. 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

  A警示

  B行业内通报批评、公开谴责

  C移送相关监管部门

  D移送司法机关

• 44. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括()。

  A所在机构组织的培训

  B协会远程系统的培训

  C所在辖区地方证券业协会组织的培训

  D所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

• 45. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。

  A12

  B18

  C24

  D36

• 46. 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明的内容包括()。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.联系人姓名

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 47. 证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国证监会在各地的派出机构

  D证券公司

• 48. 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在(　　)个月内不受理该保荐机构的推荐。

  A1

  B5

  C3

  D6

• 49. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得担任的职务是Ⅰ、原上市公司董事Ⅱ、原上市公司的高级管理人员Ⅲ、其他公司董事Ⅳ、，其他公司高级管理人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 50. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是(　　)。

  A首次公开发行证券上市当年即亏损

  B首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

  C首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

  D证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

• 51. 协会以外主体作出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A5

  B7

  C10

  D15

• 52. 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是(　　)。

  A证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

  B禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

  C证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

  D委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

• 53. 证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不得少于()人。

  A10

  B20

  C30

  D40

• 54. 证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当(　　)。

  A收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

  B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作13内向协会注销该人员的执业注册登记

  C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

  D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

• 55. 保荐代表人出现以下()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 56. 被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

  A自律管理

  B监管谈话

  C重大行政

  D刑事处罚

• 57. 诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。

  A电子文档

  B纸质文档

  C电子文档和纸质文档

  D以上均不正确

• 58. 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  A30

  B40

  C50

  D60

• 59. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。I.申请报告Ⅱ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.工作情况说明

  AⅢ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 60. 基金评级机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  A基金行业协会

  B中国证监会

  C中国证监会派出机构

  D工会

• 61. 基金职业道德修养的方法包括()。I.正确树立基金职业道德观念Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 62. 经纪人的执业行为中，错误的是（）。

  A向客户介绍证券公司的基本情况

  B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

  C为客户之间的融资提供担保

  D不得与客户约定分享投资收益

• 63. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

  A投资决策委员会

  B风险控制委员会

  C董事会

  D基金份额持有人大会

• 64. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金函资产不低于()万元，或者最近3年个人年均收入不低于()万元。

  A200;20

  B300;30

  C500;50

  D1000;50

• 65. 下列属于基金市场营销特殊性的是()。Ⅰ.专业性Ⅱ.一次性Ⅲ.持续性Ⅳ.服务性

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 66. 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.具备中国证监会要求的其他条件

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 67. 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

  A具备证券从业资格

  B从事证券相关行业2年以上

  C具有证券专业知识

  D具备行业分析的学科背景

• 68. 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的活动Ⅱ.故意出具虚假重要证据的Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 69. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 70. 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规

  A①②③④⑥

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③⑤⑥

• 71. 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

  A20

  B12

  C36

  D40

• 72. 证券投资咨询人员可以分为()。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 73. 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露()。Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 74. 禁止任何金融机构擅自以()等方式从事证券回购交易。Ⅰ.租券Ⅱ.借券Ⅲ.自有债券Ⅳ.转债

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 75. 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

  A单一客体

  B复杂客体

  C简单客体

  D任何客体

• 76. 认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括(　　)。

  A职务、具体职责及履行职责情况

  B知情程度和态度

  C专业背景

  D个人资产数额

• 77. 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是()。

  A个人集资诈骗，数额在20万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C个人集资诈骗，数额在50万元以上的

  D单位集资诈骗，数额在30万元以上的

• 78. A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

  A20

  B15

  C30

  D60

• 79. 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()。Ⅰ.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ.单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或

  AⅡ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 80. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（　　）。

  A获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

  B造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

  C诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

  D致使交易价格和交易量异常波动的

• 81. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用来公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉()。Ⅰ.证券交易成交额累计达到30万元的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计达到20万元的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计达到20万元的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅢ、Ⅳ

• 82. 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 83. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
  Ⅰ.责令处理非法持有的证券
  Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
  Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
  Ⅳ.单处罚款

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 84. 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

  A1;5

  B2;5

  C1;10

  D2;10

• 85. 下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（）。Ⅰ.非法吸收公众存款罪具有非法占有的目的Ⅱ.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.集资诈骗罪具有非法占有的目的Ⅳ.非法集资类犯罪数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

• 86. 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是()。I.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 87. 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

  A商业银行

  B国有企业

  C民营企业

  D中央银行

• 88. 下列属于变相公开发行股票的是()。Ⅰ.以短信群发方式给客户的发送其发行股票的信息Ⅱ.委托证券交易所上班的朋友帮忙转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人Ⅳ.公司内部股东股票转让

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 89. 下列属于操纵证券市场犯罪的是()。Ⅰ.甲某是某证券公司高管，其与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股优势连续买卖证券，以操纵证券交易价格Ⅲ.丙某在自己实际控制的账户之间进行证券交易，以致影响证券交易价格Ⅳ.金融机构擅自运用客户资金向中小企业借贷

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 90. 被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，不得担任的职务是()。Ⅰ.原上市公司董事Ⅱ.原上市公司的高级管理人员Ⅲ.其他公司董事Ⅳ.其他公司高级管理人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐人具体负责推荐的项目()。

  A监管机构终止审查

  B监管机构不溯及既往

  C保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

  D保荐机构应当撤回推荐

• 92. 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 93. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正，整改期间()。

  A不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

  B已上投项目，监管机关中止审理

  C已上投项目，监管机关终止审理

  D不得接受新的上市并购重组财务顾问业务

• 94. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。

  A暂不需要：毛注

  B应主动向所在机构的管理层说明

  C主动向监管机关报告

  D持续关注

• 95. 参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。

  A15

  B20

  C16

  D18

• 96. 董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅢⅣ

  CⅡⅢⅣ

  DⅠⅡⅣ

• 97. 风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。Ⅰ.证券自营部门Ⅱ.董事会Ⅲ.稽核部门Ⅳ.投资决策机构

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

• 98. 根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。

  A托管、接管

  B撤销

  C停业整顿

  D行政重组

• 99. 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。

  A利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

  B违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  C兼任与其履行职责无利益冲突的职位

  D买卖法律明文禁止买卖的证券

• 100. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

  A2

  B1

  C3

  D半