证券投资分析电大考试题
考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：90分钟
已答人数：276
试卷答案：有
试卷介绍： 证券投资分析电大考试题已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！
试卷预览
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1. 长期资本是指合同规定偿还期超过()的资本或未定偿还期的资本。
A半年
B1年
C2年
D3年
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2. 以下不属于经营战略具有的特征为()。
A全局性
B长远性
C纲领性
D精确性
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3. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是()已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A基准利率
B回购协议利率
C大额可转让定期存单利率
D债务票面利率
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4. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中()是指单位库存现金和居民手持现金之和。
A狭义货币供应量
B广义货币供应量
C流通中现金
D以上都不是
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根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：
5. 公司的总资产周转率是()。A1.76
B1.62
C1.84
D1.94
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6. 在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为()个门类。
A3
B6
C10
D13
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7. GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将()。
A上升
B下跌
C不变
D大幅波动
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8. 为了比较准确地确定合约数量，首先需要确定套期保值比率，它是（）的比值。
A现货总价值与现货未来最高价值
B期货合约的总值与所保值的现货合同总价值
C期货合约总价值与期货合约未来最高价值
D现货总价值与期货合约未来最高价值
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9. 当出现高通货膨胀下GDP增长时，则()。
A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境
C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D国民收入和个人收入都将快速增加
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10. 下列说法不正确的是( )。
A分析财务报表所使用的比率以及对同一比率的解释和评价，因使用者的着眼点、目标和用途不同而异
B长期债权人和企业投资者分析财务报表着眼于企业的获利能力和经营效率，对资产的流动性则很少注意;投资者分析财务报表的目的在于考虑企业的获利能力和经营趋势，以便取得理想的报酬
C不同资料使用者对同一比率的解释和评价，基本上应该一致，不可能发生矛盾
D比率分析涉及到企业管理的各个方面，大致可分为以下六大类：变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能力分析、投资收益分析和现金流量分析等
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11. ( )包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。
A对增长企业的促进政策
B对衰退产业的调整和扶持政策
C对战略产业的扶植政策
D对战略产业的保护政策
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12. ( )的目的在于鼓励竞争、限制垄断。
A市场秩序政策
B产业合理化政策
C产业保护政策
D技术发展政策
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13. ( )是产业政策的核心。
A产业结构政策、产业组织政策
B产业组织政策、长远布局政策
C产业技术政策、产业结构政策
D长远布局政策、产业技术政策
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14. 行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。
A初创型行业、成长型行业、衰退型行业
B增长型行业、周期型行业、防御型行业
C幼稚型行业、周期型行业、衰退型行业
D增长型行业、周期型行业、衰退型行业
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15. 如果所有的自相关系数都过于近似地等于零，那么该时间数列属于()。
A平稳性时间数列
B趋势性时间数列
C随机性时间数列
D季节性时间数列
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16. 道琼斯分类法将大多数股票分为()三类。
A工业、农业、商业
B工业、运输业、金融业
C工业、运输业、公用事业
D工业、公用事业、高科技
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17. 联合国《国际标准行业分类》将每个门类又划分为()。
A大类、中类、小类
BA类、B类、C类
C甲类、乙类、丙类
DⅠ类、Ⅱ类、Ⅲ类
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18. 以下属于防守性行业的是( )。
A商业
B房地产业
C公用事业
D家电业
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19. 有关于完全竞争型市场结构，下列说法不正确的是( )。
A生产者众多，各种生产资料可以完全流动;生产者可自由进入或退出这个市场
B产品并非同质，存在一定的差别
C没有一个企业能够影响产品的价格;企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
D市场信息对买卖双方都是畅通的;生产者和消费者对市场情况非常了解
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20. ()是我国证券市场发展史上的“第二次革命”,是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。
A融资融券业务
B开放式基金的出现
C股权分置改革
D股指期货的推出
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21. ()是债券产品的主要供给方。
A公司(企业)
B金融机构
C投资者
D政府与政府机构
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22. ()是衡量通货膨胀的潜在性指标。
A生产者价格指数
B消费物价指数
C潜在GDP的变动
D失业率
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23. 下列不属于国际收支中资本项目的是()。
A各国间债券投资
B贸易收支
C各国间股票投资
D各国企业间存款
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24. 财政支出中资本性支出的扩大会导致( )扩大。
A经常性转移
B个人消费需求
C投资需求
D公共物品消费需求
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25. 劳动力人口是指年龄在()具有劳动能力的人的全体。
A18岁以上
B16岁以上
C14岁以上
D以上都不正确
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26. 下列属于城乡居民储蓄存款余额的是( )。
A农民个人储蓄存款
B工矿企业单位存款
C机关单位存款
D部队单位存款
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27. 下面关于货币政策对证券市场的影响中,错误的是()。
A一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降
B如果中央银行提高再贴现率,会使证券市场行情走势上扬
C如果中央银行提高存款准备金率,货币供应量便大幅度减少,证券市场价格趋于下跌
D如果中央银行大量购进有价证券,会推动利率下调,推动股票价格上涨
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28. 长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。
A1
B2
C3
D5
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29. 通常认为VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于()个。
A1250
B1500
C1000
D2000
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30. 最早采用了套利定价技术的是()。
A资本资产定价理论
B套利定价理论
C“MM定理”
D布莱克-斯科尔斯期权定价理论
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1. 根据我国现行货币统计制度对货币供应量的层次划分，广义货币供应量包括()。
A单位库存现金
B居民手持现金
C单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D单位在银行的定期存款
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2. 下列货币政策工具中，属于一般性政策工具的是()。
A法定存款准备金率
B再贴现政策
C直接信用控制
D公开市场业务
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3. 下列股票模型中，较为接近实际情况的是()。
A零增长模型
B不变增长模型
C二元增长模型
D三元增长模型
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4. 下列关于资产负债表的说法正确的有()。
A它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B我国资产负债表按账户式反映
C总资产=负债+净资产
D提供年初数和年末数的比较资料
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5. 证券投资分析的三个基本要素包括()。
A信息
B步骤
C方法
D资料
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6. 关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有()。
A收益现值法在运用中，收益额的确定是关键
B收益额必须是评估资产直接形成的
C本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合
D收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期
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7. 产业组织创新的直接效应包括()。
A实现规模经济
B专业化分工与协作
C提高产业集中度
D促进技术进步和有效竞争
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8. 下列各项财政支出中，属于经常性支出的有( )。
A行政管理费
B文教科学卫生事业费
C基本建设支出
D国防支出
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9. 与可转换证券相关的价值有( )。
A实际价值
B理论价值
C失衡价值
D转换价值
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10. 下列属于经营活动产生的现金流量的是()。
A销售商品、提供劳务收到的现金
B购买商品、接受劳务支付的现金
C取得投资收益收到的现金
D支付给职工以及为职工支付的现金
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11. 资产重组常用的评估方法包括()。
A收益现值法
B市场价值法
C重置成本法
D历史成本法
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12. 关于关联交易的说法,下列说法中,正确的是()。
A从理论上讲,关联交易主要作用是降低企业的交易成本,促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化
B现实中,关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
C现实中,关联交易往往使中小投资者利益受损
D为了防止某些上市公司利用显失公允的关联交易操纵利润,2001年12月,财政部颁布了《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》
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13. 调整型公司重组包括()。
A股权置换
B资产置换
C购买资产
D公司的分立
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14. 下列说法中,不正确的是()。
A市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现
BMVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映
CMVA是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值
DMVA是企业内在价值与市场价值的差额
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15. 销售收入预测包括( )。
A销售收入的历史数据和发展趋势
B公司产品的需求变化
C市场占有率和销售网络
D主要产品的存货情况
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16. 行业处于成熟期的特点有()。
A企业规模庞大，产品普及程度高
B行业生产能力趋于饱和，市场需求也趋于饱和
C行业的利润降低，行业的竞争加剧
D构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地
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17. 在数理统计法中，非随机性时间数列可以分为()时间数列。
A季节性
B平稳性
C趋势性
D周期性
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18. 道.琼斯分类法把股票分为()。
A农业
B工业
C公用事业
D运输业
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19. 各行业变动时,往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样。据此,可以将行业分为()。
A增长型行业
B周期型行业
C防守型行业
D夕阳型行业
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20. 国际上现有行业划分方法有()。
A道一琼斯行业分类法
B联合国《国际标准行业分类》
C全球行业分类标准(GICS)
D北美行业分类体系
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21. 受经济周期影响较为明显的行业有( )。
A耐用消费品
B钢铁
C生活必需品
D公用事业
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22. 随着产业结构的高度化，在决定各国比较优势的因素中，资源禀赋作用在减弱，后天因素的作用逐步增强。“后天因素”包括( )。
A政府的效率
B市场机制完善的程度
C劳动者掌握知识与信息的能力
D受到政策影响的市场规模
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23. 完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是()。
A生产者众多,各种生产资料可以完全流动
B生产者提供的是同种不同质的产品
C企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
D市场信息对买卖双方都是畅通的,生产者和消费者对市场情况非常了解
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24. 政府促进行业发展的手段主要有()。
A补贴
B保护某一行业的附加法规
C优惠税法
D限制外国竞争的关税
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25. 紧缩性货币政策的实施手段包括()。
A开展正回购交易
B提高利率
C征收利息税
D加强信贷控制
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26. A股与H股的关联性将进一步加强的原因包括( )。
AA股股权分置改革的顺利完成将加速A—H股价值的接轨进程
BQFII和QDII规模的不断扩大，在套利机制的作用下趋于消失，使得两者股价逐步融合
C更多的大型上市公司同时出现在A股和H股市场
DH股和A股共同掌握价格主导权
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27. 评价宏观经济形势的基本指标包括()。
A国民经济总体指标
B投资指标
C消费指标
D金融指标
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28. 投资者与投机者之间的区别是()。
A投机者主要进行的是短期行为,投资者主要进行的是长期行为
B投机者投机的范围较小,投资者投资的领域相当广泛
C投机者的行为往往追求高风险、高收益
D投资者的行为比较稳妥,风险小,收益相对小
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29. 下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析中,正确的是()。
A持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现上升走势
B高通胀下的GDP增长,必将导致证券市场行情下跌
C宏观调控下的GDP减速增长,如果调控目标得以顺利实现,证券市场呈平稳渐升的态势
D当GDP由低速增长转向高速增长时,证券市场亦将伴之以快速上涨之势
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30. 有关总量分析说法中,正确的是()。
A总量分析仅是一种动态分析,因为它主要研究总量指标的存量
B总量分析既包括动态分析又包括静态分析
C其中总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量
D其中总量包括两个方面:一是个量的总和,二是平均量或比例量
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31. 在我国,属于合法的非劳动收入的有()。
A资本入股收入
B技术劳动收入
C租金收入
D技术入股收入
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32. 证券市场的供给主体包括()。
A公司(企业)
B金融机构
C政府与政府机构
D投资者
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33. 金融工程技术的实现需要得到( )的支持。
A知识体系
B政策法规
C金融工具
D工艺方法
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34. 运用风险管理工具进行风险控制的方法包括( )。
A建立损失准备金
B购买损失保险
C通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险
D将风险资产进行对冲
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35. 套利的市场风险包括( )。
A价差的逆向运行
B利率的变动
C汇率的变动
D交易所的交易制度的重大变化
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36. 下列套利交易中，运用同一期货品种进行套利的有( )。
A期现套利
B市场内价差套利
C市场间价差套利
D跨品种价差套利
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37. 与股市有关的避险工具包括( )。
A股指期货
B股票期权
C股票期货
D股指期权
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38. 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%，那么()。
A该公司股票今年年初的内在价值约等于39元
B该公司股票的内部收益率为8%
C该公司股票今年年初市场价格被高估
D持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖出该公司股票
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39. 道氏认为价格的波动尽管表现形式不同,但是,我们最终可以将它们分为三种趋势,即()。
A主要趋势
B次要趋势
C长期趋势
D短暂趋势
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40. 非平行移动分为以下情况:()。
A收益率曲线的斜度变化
B收益率曲线的谷峰变动
C收益率曲线的曲度变化
D收益率曲线的谷底变动
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41. 基本分析是在否定半强势有效市场的前提下,以公司基本面状况为基础进行的分析,其内容包括公司的()等方面。
A偿债能力
B盈利能力
C资本结构
D资产运作效率
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42. 某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则( )。
A每股收益(摊薄)为0.35元/股
B提取法定盈余公积金为455.6万元
C提取任意盈余公积金为227.8万元
D共最多可派发的现金红利额10744.8万元
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43. 从投资策略来看，保守稳健型一般可选择()。
A企业债券
B国债
C国债回购
D稳健型投资基金
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44. 上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括()。
A公司盈利水平
B公司股利政策
C增资减资
D资产重组情况
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45. 市场达到有效的重要前提包括( )。
A投资者必须具有对信息进行加工、分析并据此正确判断证券价格变动的能力
B所有影响证券价格的信息都是自由流动的
C所有的人必须参与投资决策
D投资者都是爱好风险的
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46. 下列符合价值培养型理念的有( )。
A投资者作为证券的战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式
B众多投资者参与证券母体的融资行为，如参与增发或配股
C机构投资者在二级市场吸纳股票，选择时机通过投票改组上市公司重组
D机构投资者联合小股东，投票否决影响二级市场股价的增发行为
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47. 证券组合分析的理论基础主要有( )。
A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B风险由其期望收益率的方差来衡量
C证券收益率服从偏态分布
D理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征
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48. 作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门，商务部的主要职责是()。
A研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
B深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
C组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
D依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组
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49. 通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。
A可申请成为CIIA中国注册会员
B可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C可面试申请CFA成员
D可获得高级证券投资咨询人员资格
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50. 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。
A诚实、正直、公平
B以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
C坚持独立性和客观性
D努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
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1. 市场增加值MVA是公司为股东创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。()
A对
B错
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2. 人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变，从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()
A对
B错
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3. 经营租赁的租赁费用作为长期负债进行处理。()
A对
B错
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4. 营运资金越多，并不能说明不能偿还的风险越小。()
A对
B错
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5. 净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税抵免以后的余额。()
A对
B错
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6. 证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( )
A对
B错
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7. 现金流量表中的投资活动现金流量指的是短期投资、长期投资所产生的现金流量。( )
A对
B错
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8. 证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )
A对
B错
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9. 生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是完全竞争型市场的特点。
A对
B错
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10. 从长期来看，公用事业类股票的价格波动幅度要小于房地产类股票。
A对
B错
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11. 在时间数列的预测方法中指数平滑法是由移动平均法演变而来。
A对
B错
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12. 产业合理化政策目的在于鼓励竞争、限制垄断。市场秩序政策目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。( )
A对
B错
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13. 电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成熟期。()
A对
B错
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14. 上海证券交易所为编制新的沪市成分指数,将全部上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合类五类,并分别计算和公布各分类股价指数。()
A对
B错
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15. 用演绎法研究同样的问题，第一步是收集相关资料，比如每年发电量的实际情况;第二步是根据实际观察结果找出一个最能代表或者描述资料特点的模式;第三步运用归纳法考察变量之间的关系后，最终得到了一个趋势性的结果。( )
A对
B错
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16. 中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》。《指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类》国家标准(GB/T4754-2002)为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。( )
A对
B错
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17. 国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。
A对
B错
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18. 如果GDP一定时期以来呈负增长，当负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，表明恶化的经济环境逐步得到改善，证券市场走势也将由下跌转为上升。
A对
B错
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19. 国债发行规模的缩减，使市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响。导致更多的资金转向股票，推动证券市场行情上扬，这是紧缩财政政策的经济效应。( )
A对
B错
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20. 政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。( )
A对
B错
