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证券投资分析考试题及答案

证券投资分析考试题及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：240

试卷答案：有

试卷介绍： 本站整理了证券投资分析考试题及答案，多种题型任你刷，还有专业的答案解析！

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单选题 多选题 判断题

1. 国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有()在一定时期内生产活动的最终成果。

A本国居民

B国内居民

C常住居民

D常住居民但不包括外国人

2. 行业经济活动是()的主要对象之一。

A微观经济分析

B中观经济分析

C宏观经济分析

D技术分析

3. 下列财务指标中，不属于现金流量流动性分析的指标是(　　)。

A现金到期债务比

B现金债务总额比

C现金流动负债比

D流动比率

4. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富套期保值手段的行业属于(　　)。

A增长型

B周期型

C防御型

D幼稚型

5. 某公司2008年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2008年已获利息倍数为()。

A7.70

B8.25

C6.45

D6.70

6. 下列关于合规总监任职条件的说法错误的是(　　)。

A年满45周岁

B取得证券公司高级管理人员任职资格

C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

7. 评价企业收益质量的财务指标是（　　）。

A长期负债与营运资金比率

B现金满足投资比率

C营运指数

D每股营业现金净流量

8. ()是国家进行宏观管理的最高机构,能对证券市场产生全局性的影响。

A国家发改委

B国务院

C证监会

D财政部

9. 关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是()。

A宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响

B公司分析是介于宏观经济分析、行业分析和区域分析之间的中观层次分析

C公司分析通过公司竞争能力等的分析，评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势

D行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响

10. 甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率为()。

A33.3%

B50%

C66.6%

D100%

11. 从理论上说,关联交易属于()。

A中性交易

B单纯的市场行为

C内幕交易

D以上都不是

12. 第8题中所涉及公司的现金流动负债比是()。

A1.13

B0.57

C12

D0.38

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。

13. 该公司的现金流动负债比是()。

A1.13

B0.57

C1.2

D0.38

14. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是()。

A年末存货

B营业成本

C营业收入

D年初存货

15. 熟练掌握专业技术对(　　)更重要。

A公司高层管理人员

B公司董事会成员

C公司中层管理人员

D公司基层业务人员

16. 下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是(　　)。

A某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换

B某上市公司将10%的资产进行了剥离

C某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起

D某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换

17. ,影响行业兴衰的主要因素,产业组织创新以下不属于产业组织创新的直接效应的是()。

A专业化分析与协作

B促进技术进步

C提高产业集中度

D创造产业增长机会

18. 所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会()翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。

A每6个月

B每12个月

C每18个月

D每24个月

19. 以下关于产业组织创新的说法不正确的是(　　)。

A产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新

B产业组织创新往往是产业及产业内企业的“被组织”过程

C产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果

D产业组织的创新没有固定的模式

20. 以下关于产业组织创新与产业技术创新的说法不正确的是(　　)。

A产业组织创新在很大程度上由产业技术创新的过程和产业技术创新的结果所驱动

B技术创新是组织创新的某方面表现，组织创新是技术创新的有效载体，二者是相互促进的互动关系

C具有创新活力且通过组织创新不断优化了的产业组织，能最大程度地、系统地为产业技术创新配置资源

D产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键

21. 只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。

A政府发行国债

B财政对银行借款且银行不增加货币发行量

C财政对银行借款且银行增加货币发行量

D财政对银行借款且银行减少货币发行量

22. 2001年9月22日,第一只开放式基金()宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

A华夏大盘

B华安创新

C基金金泰

D博实创新

23. 从利率角度分析，(　　)形成了利率下调的稳定预期。

A通货膨胀

B通货膨胀率

C通货紧缩

D通货紧缩率

24. 如果中央银行(　　)，通常都会导致证券市场行情上扬。

A提高存款准备金率或降低再贴现率

B降低存款准备金率或提高再贴现率，

C降低存款准备金率或降低再贴现率

D提高存款准备金率或提高再贴现率

25. 下列关于通货膨胀的说法中,错误的是()。

A通货膨胀有被预期和未被预期之分,从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种

B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀

C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀

D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀

26. 下列哪一项不属于受限股()。

A股改受限股

B“新老划断”后新的IPO公司产生的受限股

C上市公司再融资产生的受限股

D被公司融资抵押了的股份

27. ()又称事件套利，是利用市场中的一些事件，使股票(组合)和指数产生异动，以产生超额收益。

A跨品种价差套利

B市场间价差套利

C市场内价差套利

DAlpha套利

28. 通过多样化的投资组合降低乃至消除()。

A市场风险

B金融风险

C系统风险

D非系统风险

29. 以下不属于金融工程核心技术的是()。

A组合技术

B分解技术

C无套利均衡分析技术

D整合技术

30. 假设期货市场与现货市场涨跌幅保持一致，直接取保值比率为1，假如对拥有100000元进行套期保值，每份日元期货合约的价值为25000日元，需购买(　　)份日元期货合约。

A1

B2

C3

D4

1. 宏观经济分析的基本方法包括()。

A比较分析法

B总量分析法

C结构分析法

D因素分析法

2. 以下情况属于实值期权的有()。

A对看涨期权而言,当市场价格高于协定价格时

B对看涨期权而言,当市场价格低于协定价格时

C对看跌期权而言,当市场价格高于协定价格时

D内在价值为正的金融期权

3. 证券组合分析的内容主要包括()。

A马柯威茨的均值方差模型

B资本资产定价模型

C循环周期理论

D套利定价模型

4. 对投资者来说，进行证券投资分析有利于()。

A降低系统风险

B正确评估证券的投资价值

C减少投资决策的盲目性

D发现投资机会

5. 一价定律的实现条件是()。

A两个市场之间不存在不合理差价

B无交易成本、无税收

C无不确定性存在

D两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的

6. 可转换债券的理论价值为80，转换价值为100，则该可转换债券的市场价值可能会是(　　)。

A70

B95

C200

D220

7. 根据的计算公式，下列()有助于提高。

A调整公司资本结构，实现资金成本最小化

B削减成本，降低纳税，在不增加资金条件下提高NOPAT

C开发新产品

D积极开拓市场

8. 反映公司偿债能力的财务比率指标是()。

A流动资产/流动负债

B(流动资产-存货)/流动负债

C营业收入/平均流动资产

D营业成本/平均存货

9. 经营战略具有()的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。

A全局性

B长远性

C纲领性

D预见性

10. 分析公司产品的竞争能力，需要分析产品的(　　)。

A成本优势

B技术优势

C质量优势

D区位优势

11. 管理和销售费用预测包括(　　)。

A销售费用

B销售费用占销售收入的比例

C新市场的拓展

D每年的研究和开发费用占销售收入的比例

12. 会计报表附注主要包括(　　)。

A基本会计假设

B重要会计政策和会计估计变更的说明

C会计报表重要项目的说明

D或有事项的说明

13. 将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上，必须同时满足以下(　　)条件。

A该义务对企业的资金结构能够产生重大影响

B该义务是企业承担的现时义务

C该义务的履行很可能导致经济利益流出企业

D该义务的金额能够可靠地计量

14. 能够增强公司变现能力的因素有(　　)。

A可动用的银行贷款指标

B准备很快变现的长期资产

C偿债能力的声誉

D其他公司为其提供的担保

15. 生产成本预测包括(　　)。

A生产成本的结构

B主要原材料的价格走势

C每年所需原材料的总量

D成本变动和销售情况变动

16. 调整型公司重组行为有(　　)。

A购买债权

B购买生产线

C公司分立

D资产剥离

17. 已知某公司2009年营业收入是4000万元，获利1000万元，平均资产总额为2000万元，所得税按25%计算。根据这些数据可以计算(　　)。

A营业净利率为25%

B总资产周转率为2

C总资产周转率为1.34

D营业净利率为18.75%

18. 在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析的净资产收益率指标包括(　　)。

A全面摊薄净资产收益率

B简单平均净资产收益率

C调和平均净资产收益率

D加权平均净资产收益率

19. 增发新股对财务结构的影响有()。

A增发新股后,公司净资产增加

B资产负债率和权益负债比率都将降低

C负债总额以及负债结构不变

D负债总额以及负债结构将改变

20. 最常见的时间数列预测方法有()。

A趋势外推法

B移动平均法

C因子分析法

D指数平滑法

21. 当前技术进步的行业特征包括(　　)。

A以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一

B信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业

C研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺

D技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁

22. 对战略产业的保护政策包括(　　)。

A限制所保护的同类国外产品的进口

B限制国外私人直接投资

C财政投资、倾斜金融

D倾斜税收以及行政性干预

23. 根据时间数列自相关系数可以对时问数列的性质和特征做出判别，判别的准则是()。

A如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列

B如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列

C如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势

D如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列

24. 下列关于回归模型的说法，正确的是()。

A一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程

B判定系数r2表明指标变量之问的依存程度，r2越大，表明依存度越大

C在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可

D在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是不等价的

25. 下列关于时间数列的说法，正确的是()。

A季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列

B趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列

C平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动

D随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列

26. 针对具体产业，我国制定的产业政策包括(　　)。

A《水泥工业产业发展政策》

B《电解金属锰企业行业准入条件》

C《铜冶炼行业准入条件》

D《钢铁产业发展政策》

27. 通常,利率水平的变化主要影响人们的()。

A储蓄行为

B就业行为

C投资行为

D消费行为

28. 通货膨胀带来的效应有()。

A税收效应

B负债效应

C存货效应

D波纹效应

29. 下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是()。

A持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

B高通货膨胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌

C宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势

D当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场亦将伴之以快速上涨之势

30. ,风险管理VaR方法,使用VaR需注意的问题在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有()。

AVaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

BVaR没有给出最坏情景下的损失

CVaR的度量结果存在误差

DVaR头寸变化造成风险失真

31. 下列选项中属于衍生金融工具的有(　　)。

A期货

B互换交易

C远期

D期权

32. 以下属于衍生金融工具的是()。

A期货

B远期

C互换交易

D期权

33. 下列关于公司股份分割说法中,正确的有()。

A股本增加

B每股净资产减少

C投资者持股占总股本的比例不变

D每股利润下降,投资者得到的股利总额减少

34. 下列关于金融期权的说法中,正确的是()。

A金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利

B期权的价格是在期权交易中期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用

C期权价格受多种因素影响,但从理论上说由两个部分组成,即内在价值和时间价值

D金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益

35. 下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是()。

A杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多

B杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示

C杠杆作用可以用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示

D杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍

36. 下列说法正确的是()。

A将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率

B将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率

C可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格

D可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值

37. 投资组合内部收益率的计算需要满足以下两个假定,也是使用到期收益率需要满足的假定,即()。

A现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

B现金流不能够按计算出的内部收益率进行再投资

C投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期

D投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

38. (　　)是完全体系化的分析流派。

A行为分析流派

B技术分析流派

C基本分析流派

D学术分析流派

39. 技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要是()。

A图形分析

B财务分析

C产品技术分析

D指标分析

40. 技术分析流派的主要理论假设是()。

A市场行为包含一切信息

B市场总是错误的

C价格沿趋势移动

D历史会重复

E市场是弱有效的

41. 一般情况下，证券投资的预期收益与风险之间的关系是(　　)。

A正向互动关系

B反向互动关系

C证券的风险一收益特性不随各种相关因素的变化而变化

D证券的风险一收益特性会随各种相关因素的变化而变化

42. 证券投资是指投资者购买()以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A股票

B债券

C基金

D有价证券的衍生品

43. RSI的应用法则包括(　　)。

A根据RSI的取值大小判断行情

B两条或多条RSI曲线的联合使用

C从RSI的曲线形状判断行情

D从RSI股价的背离方面判断行情

44. 反转突破形态有(　　)。

A平底(顶)

B多重底(顶)

C三角形底(顶)

D头肩形底(顶)

45. 关于旗形形态说法中,正确的是()。

A旗形出现之前,一般应有一个旗杆,这是由于价格做直线运动形成的

B旗形持续的时间不能太长,时间一长,保持原来趋势的能力将下降

C旗形的上下两条平行线起着压力和支撑作用,这一点有些像轨道线。这两条平行线的某一条被突破是旗形完成的标志

D旗形形成之前和被突破之后,成交量都很大。在旗形的形成过程中,成交量从左向右逐渐减少

46. 假设某证券在10元处获得支撑，反弹至20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在(　　)价位获得支撑。

A17.5

B16.67

C15

D13.75

47. 在应用WMS指数时,下列操作或者说法中,错误的有()。

A在WMS升至80以上,此时股价持续上扬,是卖出信号

B在WMS跌至20以下,股价持续下降,是买进的信号

C当WMS低于20,一般应当考虑加仓

D当WMS高于80,一般应当准备卖出

48. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员，在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括(　　)。

A在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系

B在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系

C在自己所知情的范围内本机构财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系

D在自己所知情的范围内本人财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系

49. 证券分析师不同于律师、会计师,在执业上的特点是()。

A对既往事实进行评判,并得出结论

B注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

C结论具有确定性

D难免存在可能性与现实性的差异

50. VaR的计算方法有()。

A局部估值法

B德尔塔正态分布法

C历史模拟法

D蒙特卡罗模拟法

1. 居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。()

A对

B错

2. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准的决定，并通知申请人;对不予批准的，将不再告知。(　　)

A对

B错

3. VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(　　)

A对

B错

4. 每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标，它反映优先股的获利能力。

A对

B错

5. 通过分析公司规模变动特征及扩张潜力，可以更好地把握公司的成长性特征。

A对

B错

6. 公司的增资行为一般会改变负债和所有者权益在公司资本总额中的相对比重,因此,公司的资产负债率和权益负债比率会相应地受到影响。()

A对

B错

7. 市盈率的理想取值范围具有统一的标准，即市盈率为5~20倍。(　　)

A对

B错

8. 我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，左方列示负债和所有者权益各项目，右方列示资产各项目。()

A对

B错

9. 营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间的短期偿债能力。(　　)

A对

B错

10. 资产负债率公式中“负债总额”指的是长期负债。(　　)

A对

B错

11. 处于衰退期阶段的行业，开工率较低。

A对

B错

12. 相关系数是用来测定两个变量之间相关性程度的指标，不仅适用于线性相关关系，而且在曲线相关情况下仍然适用。

A对

B错

13. 产业结构政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心。()

A对

B错

14. 行业衰退是客观的必然,是行业经济新陈代谢的表现。()

A对

B错

15. 在垄断竞争的市场上，由于这些少数生产者的产量非常大，因此他们对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。同时，只有少量的生产者生产同一种产品，因而每个生产者的价格政策和经营方式及其变化都会对其他生产者产生重要影响。(　　)

A对

B错

16. 组织创新是技术创新的某方面表现,技术创新是组织创新的有效载体,二者是相互促进的互动关系。()

A对

B错

17. 生产者价格指数的上涨反映了生产者价格的提高，相应的生产者的生产成本增加，其最终会转嫁到消费者身上，导致CPI的上涨。

A对

B错

18. 本币汇率下降必然导致股价下跌。(　　)

A对

B错

19. 一般来讲,一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大。()

A对

B错

20. 政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。(　　)

A对

B错

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