证券投资分析资格考试试题
考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：90分钟
已答人数：394
试卷答案：有
试卷介绍： 聚题库整理了证券投资分析资格考试试题，还有专业的答案解析！
试卷预览
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1. 下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。
A纽约交易所的中国股指期货
B东京交易所的沪深300指数期货
C香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
D上海证券交易所的沪深300指数期货
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2. 下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的是()。
A基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
B技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
C证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险
D技术分析方法的最大特点是数量化分析
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3. 在现实生活中，煤气公司的竞争类型是( )。
A完全竞争
B不完全竞争或垄断竞争
C寡头垄断
D完全垄断
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4. 下列说法错误的是()。
A居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”
B居民购买的股票计入“金融资产总量”
C居民购买的债券计入“金融资产总量”
D居民购买的基金计入“金融资产总量”
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5. 通常所说的充分就业是指对劳动力的()。
A充分利用
B全部利用
C完全利用
D长期利用
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6. 像我国这样的新兴股票市场,股价在很大程度上是由()决定的。
A股票内在价值
B股票的供求关系
C市盈率
D资本收益率
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7. 在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是( )。
A法定存款准备金率
B再贴现政策
C公开市场业务
D直接信用控制
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8. ( )主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。
A无套利均衡分析技术
B分解技术
C组合技术
D整合技术
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9. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个()策略。
A期现套利
B跨市套利
CAlpha套利
D跨品种价差套利
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10. 20世纪80年代，( )率先引入了“金融工程师”这一名词。
A伦敦银行
B纽约银行
C东京银行
D瑞士银行
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11. 在道·琼斯指数中，公用事业类股票取自()家公用事业公司。
A6
B10
C15
D30
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12. 联合国《国际标准行业分类》把国民经济划分为()个门类。
A10
B9
C5
D3
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13. 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是( )。
AⅠ.Ⅱ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
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14. 英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为( )。
A
B
C
D
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15. ()是决定产品生产成本的基本因素。
A专有技术
B由资本集中程度决定的规模效益
C低廉的劳动力
D优惠的原材料
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16. 公司盈利预测中最为关键的因素是（ ）。
A管理和销售费用预测的准确性
B生产成本预测的准确性
C财务费用预测的准确性
D销售收入预测的准确性
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17. 关于重置成本，下列说法错误的是( )。
A重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本
B复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出
C更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本
D选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本
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18. 某公司年末会计报表上部分数据为:流动负债80万元,流动比率为3,速动比率为1.6,销售成本为150万元,年初存货为60万元,则本年度存货周转率为()次。
A1.60
B2.5
C3.03
D1.74
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19. 在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
A零增长模型
B不变增长模型
C二元增长模型
D可变增长模型
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20. 关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。
A承包经营
B合作投资
C关联购销
D信用担保
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21. 在股指期货套期保值中，通常采用（ ）方法。
A动态套期保值策略
B交叉套期保值交易
C主动套期保值交易
D被动套期保值交易
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22. ( )降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，每股股价上升。
A股利支付率
B股票获利率
C利率
D利息支付倍数
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23. 反映财务弹性的指标是（）。
A全部资产现金回收率
B现金股利保障倍数
C现金流动负债比
D现金到期债务比
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24. 通过对公司现金流量表的分析，可以了解（ ）。
A公司资本结构
B公司盈利状况
C公司偿债能力
D公司资本化程度
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25. 上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为()。
A-2元
B2元
C18元
D20元
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26. ()降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
A股利支付率
B股票获利率
C利率
D利息支付倍数
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27. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是()。
A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
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28. ()是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A法定存款准备率
B存款准备金率
C超额准备金率
D再贴现率
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29. 促进产业技术进步的政策是（ ）。
A产业结构政策
B产业组织政策
C产业布局政策
D产业技术政策
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30. 某企业2009年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2009年净利润为210万元，则2009年销售净利率为( )。
A30%
B50%
C40%
D15%
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1. 下列经济指标中,属于滞后性指标的有()。
A失业率
B银行未收回贷款规模
C企业投资规模
DGDP
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2. 在进行证券投资分析时，下列做法正确的有( )。
A在使用技术分析法和基本分析法进行证券投资分析时，应当注意适用范围，最好对两种方法进行结合使用
B基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单，而缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱、预测的精确度相对较低
C基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
D技术分析对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。因此，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测
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3. 证券投资的具体目标包括( )。
A在风险既定的条件下投资收益率最大化
B在收益率既定的条件下流动性最小
C在流动性既定的条件下风险最小化
D在收益率既定的条件下风险最小化
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4. 波浪理论考虑的因素主要有（ ）。?
A股价走势所形成的形态
B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C股价移动的趋势
D波浪移动的级别
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5. 短期内可能被封闭的股价缺口一般是下列各项中的( )。
A普通缺口
B突破缺口
C持续性缺口
D消耗性缺口
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6. 在黄金分割线中，可以得到支撑的价位包括( )。
A0.382
B0.318
C1.382
D1.618
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7. ()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A诚信原则
B隔离制度
C民事责任
D回避原则
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8. 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。
A执业监管
B执业回避
C执业披露
D执业隔离
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9. 证券投资分析中的基本分析法主要适用于预测()。
A短期的行情
B相对成熟的证券市场
C精准度要求不高的领域
D周期相对比较长的证券价格
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10. 下列属于直接信用控制具体手段的是( )。
A规定利率限额与信用配额
B窗口指导
C信用条件限制
D规定金融机构流动性比率
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11. 股指期货卖出套期保值的情况主要有()。
A机构大户手中持有大量股票，但看空后市
B对长期持股的大股东而言，同样看空后市
C投资银行与股票包销商有时也会使用空头套期保值策略
D交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期权
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12. 股指期货的套利类型有()。
A期现套利
B市场内价差套利
C市场间价差套利
D跨品种价差套利
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13. 关于Alpha套利，下列说法正确的有()。
AAlpha套利策略一般希望股票(组合)的Alpha为0
BAlpha策略又称绝对收益策略
CAlpha策略并不依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断，而是研究其相对于指数的相对投资价值
DAlpha套利是借助市场中一些事件机会，利用金融模型分析事件的方向及力度，寻找套利机会
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14. 使用VaR需注意的问题有()。
AVaR没有给出最坏情景下的损失
BVaR的度量结果存在误差
C头寸变化造成风险失真
DVaR会受到样本变化的影响
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15. 可能影响风险溢价的因素包括()。
A发行人种类
B发行人的信用度
C税收负担
D到期期限
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16. 按公司规模划分的股票投资风格通常包括()。
A小型资本股票
B大型资本股票
C混合型资本股票
D指数型资本股票
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17. 以技术分析为基础的投资策略包括()。
A低市盈率
B超买超卖型指标
C价量关系指标
D道氏理论
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18. CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及()。
A经济学
B股票定价与分析
C财务会计和财务报表分析
D金融衍生工具定价和分析
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19. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。
A证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动
B专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
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20. 在会员大会闭会期间由ASAF执行委员会(ASAFEXComm)行使权利,下设()。
A教育委员会
B公共关系委员会
C倡议委员会
D资产管理委员会
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21. 属于中央银行的选择性政策工具包括( )。
A公开市场业务
B法定存款准备金率
C间接信用控制
D直接信用控制
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22. 货币机制贯彻收入政策的手段包括( )。
A调控货币供应量
B调控货币流通量
C调控信贷方向和数量
D调控利息率
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23. 已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道()。
A利息费用
B公司所得税
C股东权益
D平均资产总额
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24. 在综合评价方法中，一般认为，公司财务评价的内容是()。
A偿债能力
B盈利能力
C成长能力
D抵抗风险的能力
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25. 根据现金来源的不同，现金流量表主要分为()等几个部分。
A经营活动的现金流量
B投资活动的现金流量
C销售活动的现金流量
D筹资活动的现金流量
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26. 采用重置成本法对资产进行评估的理论依据是()。
A资产的价值取决于资产的成本
B资产的价值是一个变量
C资产的价值不是一个变量
D资产的价值取决于市场的成本
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27. 证券公司必须持续符合( )的风险控制指标标准。
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B净资本与净资产的比例不得低于40%
C净资本与负债的比例不得低于10%
D净资产与负债的比例不得低于20%
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28. 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有( )。
A1/8
B2/3
C1/3
D1/2
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29. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。
A单位库存现金
B居民手持现金
C单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金
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30. 金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括()。
A金融工具的创新
B原生金融工具的设计
C金融工具运用的创新
D金融制度的设计
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31. 关于关联交易的说法，下列说法正确的是()。
A从理论上讲，关联交易主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化
B现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
C现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
D为了防止某些上市公司利用显失公允的关联交易操纵利润，2001年12月，财政部颁布了《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》
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32. 计算EVA时所使用的数据是()。
ANOPAT
B资本
CEBIT
D资本成本率
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33. 根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为()。
A完全竞争
B垄断竞争
C寡头垄断
D完全垄断
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34. 关于行业兴衰更替，下列论述正确的有( )。
A新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点
B新行业的诞生必将促使旧行业的衰亡
C多数行业都会在竞争中发生变化，以新的增长方式为自己找到生存的空间
D行业都会随着自身的发展变化进入衰退期，并最终从国民经济中消失
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35. 行业分析的主要任务包括()。
A解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C预测并引导行业的未来发展趋势
D判断行业投资价值，揭示行业投资风险
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36. 完全垄断市场可以分为()。
A自然完全垄断型
B政府完全垄断型
C机构完全垄断型
D市场完全垄断型
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37. 完全垄断型市场类型的特点有( )。
A垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
B垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C生产的产品同种但不同质
D企业是价格的接受者
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38. 下列说法正确的有()。
A在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将会进行股票投资，有利于股价上扬
B通货膨胀导致财富和收入重新分配
C过度通货膨胀，反而将导致股价下跌
D过度通货膨胀时，将导致股价暴涨
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39. 财产性收入包括( )。
A出让财产使用权所获得的利息、租金等
B财产营运所获得的红利收入
C财产增值收益等
D专利收入
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40. 持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其原因在于( )。
A伴随总体经济增长，公司经营效益提高，而投资风险减小
B伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高
C伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加
D伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加
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41. 1自相关系数rn对数列性质和特征的判断准则包括( )。
A如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明时间数列是季节性时间数列
B如果r1，最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势
C如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列
D如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列
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42. 《上市公司行业分类指引》包含如下( )分类原则和方法。
A当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入与该业务相对应的类别
B当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入均高出30%，则将该公司划入与此类业务相对应的行业类别
C当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入均高出25%，则将该公司划入与此类业务相对应的行业类别
D当公司某类业务的营业收入比重大于或等于30%，且其他业务收入比重均不超过30%时，则将该公司划入与此类业务相对应的类别
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43. 上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有( )。
A企业文化的融合
B企业组织的重构
C人力资源配置
D企业资产的整合
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44. 下列各项因素中，可以增强企业变现能力的有( )。
A企业拥有良好的信誉
B准备很快变现的长期投资
C企业为他人借款提供了担保
D企业产品降价促销
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45. 下列说法不正确的是()。
A市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现
BMVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映
CMVA是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值
DMVA是企业内在价值与市场价值的差额
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46. 在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的( )。
A长期待摊费用摊销
B无形资产摊销
C固定资产报废损失
D固定资产折旧
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47. 在计算资本时，要扣除资本。要扣除的资本包括( )。
A含息流动负债
B有报酬要求资产、非经营性现金
C无息流动负债
D无报酬要求资产、非经营性现金
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48. 作为公司的员工，公司业务人员应该具有的素质包括( )。
A专业技术能力
B对企业的忠诚度
C团队合作精神
D人际关系协调能力
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49. ( )是产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。
A产业结构创新
B产业布局创新
C产业组织创新
D产业技术创新
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50. 下列描述，属于垄断竞争市场的特点的是()。
A生产者众多，各种生产资料可以流动
B生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异
C生产者对产品的价格有一定的控制能力
D生产者对市场情况非常了解，并可以自由进出这个市场
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1. 为实现规避利率风险所采用的债券组合管理通常会采用被动的债券组合管理。
A对
B错
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2. VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。( )
A对
B错
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3. VaR方法与名义值方法、敏感性方法和波动性方法没有任何联系。( )
A对
B错
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4. 波动性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。( )
A对
B错
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5. 历史模拟法不需要大量的历史数据。通常认为，历史模拟法需要的数据以100个为宜。( )
A对
B错
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6. 蒙特卡罗模拟法的主要优点是可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至可以计算信用风险;可处理时间变异的变量、厚尾、不对称等非正态分布和极端状况等特殊情景。( )
A对
B错
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7. 需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样是历史模拟法的一大缺陷。( )
A对
B错
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8. 在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。( )
A对
B错
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9. 公司通过配股融资后，公司的产权比率将降低，股东承担风险的能力将增加。
A对
B错
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10. 由于每年公司的经济环境和经营条件都在发生变化，原有的财务数据与新情况下的财务数据就不再具有直接可比性，因而对公司的财务数据进行历史的纵向分析并无实际意义。
A对
B错
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11. 企业的债权人和股东对企业进行财务分析时，所分析的侧重点是不同的。
A对
B错
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12. 上市公司财务报表分析的主要目的是为二级市场投资者提供买卖的决策。
A对
B错
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13. “(营业收入-营业成本)/营业收入”这一指标可以反映每1元营业收入所带来的净利润。
A对
B错
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14. 财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，可以是投资需求或承诺支付等。
A对
B错
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15. 财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。
A对
B错
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16. 产权比率，也称作债务股权比率，是负债总额与股东权益总额之间的比率。
A对
B错
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17. 产权比率高，是高风险、高报酬的财务结构;产权比率低，是低风险、低报酬的财务结构。
A对
B错
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18. 从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好;否则相反。
A对
B错
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19. 存货周转率的高低反映存货管理水平，但不影响对企业的短期偿债能力的判断。
A对
B错
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20. 对于企业的股东来说，有形资产净值债务率应该是越低越有利。
A对
B错
