多选题

违规行为积分的事实依据包括()

A. 非现场风险监控中心发现的违规事项
B. 事后监督中心发现的重大类差错
C. 群众来信来访、客户投诉经查实的违规事项
D. 总行组织的各类检查发现的违规事项

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多选题
违规行为积分的事实依据包括()
A.非现场风险监控中心发现的违规事项 B.事后监督中心发现的重大类差错 C.群众来信来访、客户投诉经查实的违规事项 D.总行组织的各类检查发现的违规事项
答案
单选题
违规积分依据违规积分管理规定,由负责管理,各职能部门负责实施()
A.内控合规部门 B.个人金融业务部 C.公司业务部 D.人力资源部
答案
判断题
发现员工的轻微违规行为,应当对违规当事人及其直接管辖行连带等值积分。但直接管辖行自查发现的,不对本行积分()
答案
单选题
对违规积分认定有异议的,可在接到《员工违规积分通知书》个工作日内,向本级行或上一级行积分管理部门提出书面复议申请()
A.5 B.10 C.15 D.D20
答案
判断题
对违规积分认定有异议的,可在接到《员工违规积分通知书》10个工作日内,向本级行或上一级行积分管理部门提出书面复议申请()
答案
判断题
积分标准由违规行为(简称违规点)、积分等级、积分分值组成()
答案
多选题
建立员工违规积分台账,需记录的内容包括()
A.违规责任人 B.积分分值 C.违规问题 D.违规时间
答案
单选题
对违规行为的处理以事实为依据,做到事实清楚,证据确凿。是属于违规行为处理的原则()
A.依法合规原则 B.实事求是原则 C.权责统一原则 D.宽严适度原则
答案
多选题
经济处罚,包括违规积分处理、、赔偿经济损失等()
A.责令退出违规所得 B.降低薪酬级次 C.扣减绩效收入 D.扣减延期支付
答案
多选题
根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定,对于一般违规行为,应根据不同发现渠道,分别予以积分,积分标准包括()
A.信用卡业务人员自查发现一般违规行为并即时纠正的,经直接管辖机构(信用卡业务人员本人所在支行、部门)核实后,不予积分 B.直接管辖机构检查发现信用卡业务人员一般违规行为的,按照应计分值的50%进行积分 C.分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的,按照应计分值的100%进行积分 D.总行检查发现分行、支行信用卡业务人员一般违规行为的,按照应计分值的150%进行积分 E.内部审计发现信用卡业务人员一般违规行为的,应按照应计分值的150%进行积分
答案
热门试题
对同一次违规行为涉及多个专业违规积分标准的,需累加积分() 根据我行规定,违规积分的适用范围包括哪些() 《违规积分管理办法》以国家有关法律、法规、规章和总行相关制度为依据,对员工违反法律法规和制度的行为实行违规积分管理。 按照《徽商银行信用卡业务条线违规积分实施细则》规定,同一积分周期内,一个一般违规行为已被积分处理后(不包括自查),再次发生同类型一般违规行为的,应按照积分的()倍进行处理 违规行为若涉及多名责任人应积分,对主要违规责任人应从重积分() 我行《员工积分管理办法》只规定了负向积分(即违规积分),未规定正向积分() 轻微违规行为积分标准涵盖()种轻微违规行为 员工个人违规积分实行()分制。 如发现违法违规行为时,应告知当事人违法违规事实和查处依据,并告知其依法享有的权利() 《违规积分管理规定》中的积分认定部门,是指按照“谁检查、谁认定”的原则,对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分。 《违规积分管理规定》中的积分认定部门,是指按照“谁检查、谁认定”的原则,对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分() 根据《轻微违规行为积分管理办法》规定,当事人对积分有异议的,除上级行非现场检查积分情形外,可自本人在《轻微违规行为积分记录单》签字确认之日起()个工作日内,向中国建设银行归口管理部门申请复议 依据违规行为的严重程度,扣罚不同的服务积分,一次记分的分值分别是() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》,违规事实发生后,无法明确到具体责任人的,对进行扣罚() 同一违规行为同时触犯多项违规行为积分标准的() 一般违规行为记违规积分的计分时间为() 《淘宝规则》的违规积分何时清零() 轻微违规行为积分上限为分() 我行运营人员违规积分周期为() 员工违规积分达到24分的,按人事管理权限由所在行通报批评,并书面报告上一级行积分管理部门。年度终了,由人力资源部门根据《员工违规积分统计表》扣减年终奖金的()。
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