（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）
I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）
II与股东进行关联交易
III为股东提供借款
IV为股东提供信用担保

（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） （2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（　　） （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　） （2020年真题）出现下列（　　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。<br/>①证券公司持有股东的股权<br/>②股东违规占用证券公司资产<br/>③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益<br/>④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定<br/>⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不 (2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。 (2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。 （2020年真题）上交所规定，符合条件的证券公司可以为 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（　　）。 （2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　） （2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。