多选题

出现下列情形,基金销售人员存在合规风险()

A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息。扰乱市场秩序
C. 接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易
D. 对投资者作出盈亏保证

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多选题
出现下列情形,基金销售人员存在合规风险()
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息。扰乱市场秩序 C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是()
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息 C.协助客户办理开户 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.扰乱市场秩序 C.买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
多选题
基金销售的合规风险包括()
A.基金销售机构的合规风险 B.基金管理机构的合规风险 C.基金销售人员的合规风险 D.基金托管机构的合规风险
答案
单选题
(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
(2016年真题)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
关于基金销售机构,以下情形合规的是()。
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
答案
单选题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
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