单选题

以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

A. 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B. 某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C. 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
D. 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续

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单选题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
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单选题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
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单选题
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是(  )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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单选题
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
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单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(  )。 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是() 基金销售的合规风险包括() 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 违反制裁合规可能给我行带来哪些风险。?() 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(     )。 基金销售机构在销售基金以下行为合规的是() 以下基金销售营销活动,合规的是() 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 以下不属于基金管理人合规性风险的是()。 出现下列情形,基金销售人员存在合规风险() (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 关于基金销售机构,以下情形合规的是()。 (2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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