单选题

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅳ

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单选题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年
答案
单选题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
单选题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的,不予通过年检()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
答案
单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
A.3年 B.1年 C.2年 D.半年
答案
单选题
投资主办人(  )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
A.1 B.4 C.2 D.5
答案
热门试题
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。 客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。 协会在收到投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册并提交的完整申请材料后( )日内完成注册。 客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 专用校车应当自注册登记之日起每________进行一次安全技术检验。 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案 中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起(  )检查一次。 中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。 变电站指示图表每两年检查、修订一次() 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。 装车鹤管每两年检测一次() 电梯每年检验一次,起重机械每两年检验一次() 营运载客汽车从注册登记之日起,_____以内每1年检验1次。 营运载客汽车从注册登记之日起,__以内每1年检验1次() 被监管机构采取(  )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 被监管机构采取()措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 被监管机构采取(  )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
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