单选题

关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。

A. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B. 客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
C. 证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托

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单选题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 C.发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据 D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(  )。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产 C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。
A.从业人员不能收受他人赠送的股票 B.从业人员可以直接持有、买卖股票 C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以直接持有、买卖股票 B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员不能收受他人赠送的股票
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
单选题
以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是(  )。
A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入,也没有侵占公司的财产 B.王某同时在一家上市制造企业兼职 C.王某向股东大会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案
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关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是(  )。 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是() 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是() 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求,正确的有()。   关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是() 关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是() 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。   关于证券公司办理经纪业务禁止行为的说法,错误的是()。 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定,下列说法错误的是() 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。 按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。() 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法,不正确的是() 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
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