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在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。<br/>①按照规定程序了解客户的情况<br/>②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力<br/>③向客户进行充分的风险揭示<br/>④将风险揭示书交客户签字确认
单选题
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。<br/>①按照规定程序了解客户的情况<br/>②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力<br/>③向客户进行充分的风险揭示<br/>④将风险揭示书交客户签字确认
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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单选题
证券公司与客户签订书面资产管理合同,下列表述中错误的是( )。?
A.合同应约定财产清算方式 B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式 C.合同应约定收益的分配原则、执行方式 D.合同需约定保本计划及承诺
答案
多选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.身体状况
答案
判断题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()
A.对 B.错
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
期货公司与客户签订的资产管理合同应当明确约定,( )。
A.由客户自行独立承担投资风险 B.由期货公司自行独立承担投资风险 C.由客户和期货公司共同独立承担投资风险 D.由期货公司向客户承诺分担部分损失
答案
单选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的基本情况不包括( )。
A.客户的身份 B.客户的财产与收入状况 C.客户的风险承受能力 D.客户的业余爱好
答案
单选题
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.客户和证券公司共同承担 D.客户和证券公司按比例承担
答案
单选题
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺IV.证券公司向客户介绍投资收
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过( )提供服务。
A.证券账户 B.资产账户 C.结算账户 D.专门账户
答案
判断题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
答案
热门试题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )业务。
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。()
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。<br/>①按照规定程序了解客户的情况<br/>②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力<br/>③向客户进行充分的风险揭示<br/>④将风险揭示书交客户签字确认
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订( )。
期货公司应当与客户签订书面的或电子的资产管理合同,承担资产管理受托责任。
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司( )。
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
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