单选题

监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力,(  )的建章立制是行业风险管理发展的助推器,而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。

A. 融资组织
B. 筹资组织
C. 自律组织
D. 管理机构

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单选题
监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力,( )的建章立制是行业风险管理发展的助推器,而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。
A.融资组织 B.筹资组织 C.自律组织 D.管理机构
答案
单选题
监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力,(  )的建章立制是行业风险管理发展的助推器,而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。
A.融资组织 B.筹资组织 C.自律组织 D.管理机构
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
A.国家工商行政管理机构 B.沪深证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交易所的报告制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
判断题
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B. C.定期巡视 D. E.信息披露 F. G.检查制度
答案
热门试题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(). 对证券公司设立子公司的监管要求有()。 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有() 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。 ( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有(  )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。 对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。 随着我国金融业混业经营趋势的日益发展,证券业务监管还体现在对证券公司进入银行间同业市场的监管以及对证券公司发行短期融资券的监管。 对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施( )。 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括() 对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。 下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。 ()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求 关于证券公司风险管理建立与发展的描述,自律组织的建章立制是行业风险管理发展的()。   证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括(  )。 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
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