单选题

客户为外国政要开户时,必须由所在营业机构()审批。

A. 理财经理
B. 客户经理
C. 二级主管
D. 高管

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单选题
客户为外国政要开户时,必须由所在营业机构()审批。
A.理财经理 B.客户经理 C.二级主管 D.高管
答案
单选题
开立个人人民币存款账户时,客户须提供本人有效身份证件,若客户为外国政要,开户时还要由所在营业机构审批()
A.网点负责人 B.一级主管 C.大堂副理 D.二级主管
答案
单选题
如客户为外国政要,金融机构为其开户应当经()批准
A.反洗钱领导小组 B.反洗钱工作部门 C.高级管理层 D.合规部门
答案
多选题
较高风险客户、高风险客户、外国政要客户申请开户前,必须进行线上审批通过后,方可进行开户处理。关于审批,下列说法正确的是()
A.较高风险客户审批流程为:网点经办→网点主管/副主管,两个岗位均通过后完成审批 B.高风险客户审批流程为:网点经办→支行行长→省直分行个金部经办→省直分行个金部负责人→省直分行合规部经办→省直分行合规部负责人 C.外国政要审批流程为:网点经办→支行行长→省直分行个金部经办→省直分行个金部负责人→省直分行合规部经办→省直分行合规部负责人→省直分行个金业务分管行长 D.若客户命中外国政要名单且确认为外国政要客户,或客户为高风险客户,系统控制只可由省直分行营业部办理开户
答案
多选题
如客户为外国政要,与其建立业务关系的营业机构应先将客户资料报审批,再报总行法律合规部()
A.营业经理 B.分行行长 C.一级支行行长 D.支行财务负责人
答案
单选题
对于客户为外国政要的,金融机构应当()
A.采取合理措施了解其资金来源和用途。 B.采取合理措施了解其交易目的和交易性质。 C.办理交易前经高级管理层批准。 D.逐笔报告可疑交易。
答案
单选题
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时()
A.应当经高级管理层的批准 B.应当报告中国人民银行 C.应当报告中国反洗钱检测分析中心 D.应当经中国人民银行批准
答案
判断题
由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,因此,金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
答案
判断题
由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,因此,金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
A.对 B.错
答案
判断题
由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,因此,金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施()
答案
热门试题
对于高风险客户或高风险账户持有人,营业机构应了解其资金来源、用途、经济状况等信息。其中,客户或者交易的实际受益人为外国政要的,应需所开户的营业机构负责人批准方可办理开户() 营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,如客户为外国政要,营业机构为其开立账户应当经的批准() 客户为外国政要,金融机构应采取合理措施了解其() 客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为()。 如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经业务主管部门审批同意() 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施?() 对于客户为外国政要时,金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途() 如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()批准 客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。 客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途() 对于外国政要,营业机构除釆取正常的客户身份识别措施外,还应当釆取以下措施强化身份识别() 如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。 如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经( )的批准。 如为外国政要客户开立账户,应经()批准。 客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准 对于客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和()。 对于高风险客户或者高风险账户持有人,营业机构应当加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,营业机构应采取合理措施了解其() 客户为外国政要或其亲属、关系密切人应认定为()客户。 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。 客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经的批准。(法律合规部)()
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