多选题

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

A. 严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C. 加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票
D. 在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序

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多选题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。
A.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与公司决策的人员不打听内幕信息 B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 C.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票 D.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序
答案
单选题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。Ⅰ.加强自律管理Ⅱ.定期检查Ⅲ.完善法制Ⅳ.严格把关
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( ).
A.加强自律管理 B.加强监管 C.完善法制 D.严格把关
答案
单选题
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( )。Ⅰ.中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ.证券公司加强自律Ⅳ.新闻媒体加强监督
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
A.对 B.错
答案
单选题
将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员 B.上市公司 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(  )。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.违反规定委托他人代为买卖证券 D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
答案
多选题
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
A.知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行交易 B.非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券 C.知情人利用内幕信息买卖证券 D.知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
答案
单选题
证券公司从事自营业务时,(  )属于内幕交易行为。
A.利用上市公司账户从事证券交易行为 B.以获取营利为目的的交易行为 C.利用资金 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
答案
热门试题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。 下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易 在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。 自营业务禁止行为 证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强() 下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。 下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是(  )。 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。() 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。() 下列关于自营业务的说法中,错误的是() 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务的说法中,错误的是() 在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是(  )。 属于证券公司自营业务的禁止行为( )。 关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 证券公司的自营业务合规风险包括( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控
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