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证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
单选题
证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
A. Ⅰ. Ⅱ
B. Ⅰ. Ⅳ
C. Ⅰ. Ⅲ
D. Ⅲ. Ⅳ
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单选题
证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅲ D.Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应每( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()
A.每年 B.每半年 C.每月 D.每周
答案
判断题
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
A.席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
答案
单选题
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司应当定期对介绍业务()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.资金监管
答案
多选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
A.境内上市交易的股票 B.境内银行间市场交易的企业债券 C.商业银行理财产品收益权 D.央行票据
答案
热门试题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
在我国,证券公司自营业务()。
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
证券公司自营业务必须使用( )。
证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )
属于证券公司自营业务的禁止行为( )。
证券公司从事自营业务要经( )批准。
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