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中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
单选题
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
A. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查
A.客户选择 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
A.公开 B.公平 C.审慎监管 D.公正
答案
多选题
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A.通报相关派出机构 B.予以行政处罚 C.采取监管措施 D.予以刑事处罚
答案
热门试题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择; Ⅱ.合同签订; Ⅲ.担保物的收取和管理; Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物。
期货公司申请终止分支机构时,应向分支机构所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
期货公司申请设立营分支机构,不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。
期货公司申请设立营分支机构,不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
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