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业务管理部门中合规文化的基础是()。
单选题
业务管理部门中合规文化的基础是()。
A. 职业操守
B. 职业道德
C. 职业技能
D. 职业目标
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单选题
业务管理部门中合规文化的基础是()。
A.职业操守 B.职业道德 C.职业技能 D.职业目标
答案
单选题
合规部门则应支持业务管理部门推进以( )为基础,建设蓬勃向上、富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。
A.职业操守 B.职业道德 C.职业技能 D.职业目标
答案
判断题
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
答案
单选题
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
A.实施部门 B.执行部门 C.监督部门 D.牵头部门
答案
单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是()。.
A.业务归属分配 B.机构映射 C.机构管理 D.业务分类管理
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划 B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度 C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则 D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等 E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
单选题
合规管理部门对()负责。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
热门试题
合规管理部门对( )负责。
合规管理部门对()负责。
合规管理部门对()负责。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
是合规检查的统筹管理部门()
下列属于《合规管理办法》中管理部门职责的是()
基金管理人加强合规文化建设,应在()等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
基金管理人加强合规文化建设,需要做到( )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
基金管理人加强合规文化建设,应在以下几个方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
基金管理人加强合规文化建设,需要做到()。<br/>Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视<br/>Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性<br/>Ⅲ.有效落实合规考核机制<br/>Ⅳ.积极推行全员合规理念
合规管理部门的主要职责是()
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
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