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合规部门则应支持业务管理部门推进以( )为基础,建设蓬勃向上、富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。
单选题
合规部门则应支持业务管理部门推进以( )为基础,建设蓬勃向上、富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。
A. 职业操守
B. 职业道德
C. 职业技能
D. 职业目标
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单选题
合规部门则应支持业务管理部门推进以( )为基础,建设蓬勃向上、富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。
A.职业操守 B.职业道德 C.职业技能 D.职业目标
答案
单选题
业务管理部门中合规文化的基础是()。
A.职业操守 B.职业道德 C.职业技能 D.职业目标
答案
单选题
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
答案
单选题
合规管理部门对()负责。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
合规管理部门对( )负责。
A.监事会 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
合规管理部门对()负责。
A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
合规管理部门对()负责。
A.股东 B. C.董事会 D. E.督察长 F. G.总经理
答案
单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
热门试题
合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系()
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
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是合规检查的统筹管理部门()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制()
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
近期,城市基础建设部门要就城市基础建设方面的问题向市民征求意见。你负责组织,怎么执行?
在内控合规管理信息系统中,实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是()。.
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告()
商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()
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