主观题

简述如何开展高风险客户定期审核工作( )。

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主观题
简述如何开展高风险客户定期审核工作( )。
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判断题
证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次()
答案
多选题
经营行对高风险客户应开展以下哪些工作()
A.逐户或以楼盘、专业市场为单位,制定清收策略 B.贷款未结清的,在实质性风险消除之前不予发放新贷款 C.存在私贷公用、多头融资、多贷一用、一贷多用等情形的,要提前收回贷款 D.因虚假贷款、冒名贷款、内外勾结、蓄意逃废银行债务的,纳入黑名单管理,一律不得再次准入个人信贷业务
答案
判断题
审核单位客户是否属于高风险客户前来办理米卡发卡,如为高风险,需拒绝()
答案
单选题
本行洗钱高风险客户的审核期限为()
A.3个月 B.半年 C.一年 D.两年
答案
单选题
银行应强化对高风险客户识别措施,至少对高风险客户进行一次客户基本信息的审核()
A.每半年 B.每年 C.3个月 D.每两年
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
多选题
高风险客户是指包括高风险因素并经本*行综合评估后认定为高风险的客户,以下属于高风险因素有()。
A.已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户,不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查; B.客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要。 C.客户经营的行业为会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司 D.客户为党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队,但不包括其下属的各类企事业单位;
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
热门试题
洗钱高风险代理行客户定期复审实行尽职调查() 目前,对于事中系统划分为高和极高风险的客户,须在( )日内按照要求开展高风险客户的加强型尽职调查。 客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由最终确定() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对于高风险的客户或账户,至少应()审核一次 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,高风险客户或高风险账户持有人,包括客户属于() 各级供电企业定期开展()分析,主要内容应包括欠费结构、重大欠费客户、高风险行业、风险防控措施及成效等。 客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。 高风险餐饮服务对其经营过程()至少开展一次定期检查 扎实开展高风险煤矿安全() 扎实开展高风险煤矿安全“”() 对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。 对于被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,()审核一次客户基本信息 对于高风险的客户,可以()。 银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级为高风险的客户或账户,至少每进行一次审核() 营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户,应在高风险客户的账户开立()个工作日内完整填写《河南省农村信用社高风险个人客户认定表》 被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,每()审核一次客户基本信息。 高风险作业工作许可人是高风险作业许可实施的关键环节,对高风险作业负有现场管理责任() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其( )。 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。  
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