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金融市场业务在近期关注于建能力、抓合规,中期拿牌照、提规模,中长期促协同、创特色,提升自主研究能力,形成品牌特色()

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金融市场业务在近期关注于建能力、抓合规,中期拿牌照、提规模,中长期促协同、创特色,提升自主研究能力,形成品牌特色()
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多选题
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
A.大额现金是否换人复点 B.是否先收款后记账 C.是否先记账后付款 D.是否一笔一清
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单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
A.合规经理的任职要求 B.违规事(案)件分析 C.合规经理的工作职责 D.不良贷款、计差错情况等
答案
单选题
对于企业的在建工程,我们应关注其合规性。合规性文件主要包括()
A.发改委备案 B.环保部门环评文件 C.土地规划文件 D.以上都对
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多选题
金融制裁合规要求分为()
A.中国制裁合规要求 B.外国制裁合规要求 C.联合国制裁合规要求 D.其他制裁合规要求
答案
多选题
合规管理部门和相关业务人员应定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况,重点关注()等方面存在的合规风险
A.重大决策 B.劳动用工 C.重点合同 D.大额资金管控
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容()
A.具体包括合规风险的状况及变化情况 B.已发现的合规风险及原因分析 C.合规经理的任职要求 D.已采取的或建议采取的纠正措施
答案
多选题
中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部()
A.有效互动 B.主动合规 C.合规人人有责 D.合规从基层抓起 E.合规创造价值
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多选题
合规管理的重点关注环节主要包括()
A.制度制定环节 B.经营决策环节 C.生产运营环节 D.其它
答案
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合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度 (  )承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。 金融市场业务后台主要负责金融市场业务等事项的管理() ()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 当合规与业务开展发生冲突时,合规管理可以适当放宽() 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。 金融市场同业投资业务是指本行金融市场业务经营机构购买() 汽车金融公司参照()执行合规工作 法律合规部◆中小金融机构合规文化建设的必要性体现为() 法律合规部◆中小金融机构的是合规管理的第一责任人() 中小金融机构的是合规管理的第一责任人。---法律合规部() 中小金融机构合规文化建设的必要性体现为。---法律合规部() 根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。 银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
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