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以下不属于公司客户的受益所有人判定规则的是( )
单选题
以下不属于公司客户的受益所有人判定规则的是( )
A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 通过人事.财务等其他方式对公司进行控制的自然人;
C. 公司的高级管理人员
D. 在充分评估客户风险状况的基础上,将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
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单选题
以下不属于公司客户的受益所有人判定规则的是( )
A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事.财务等其他方式对公司进行控制的自然人; C.公司的高级管理人员 D.在充分评估客户风险状况的基础上,将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
答案
单选题
以下不能被判定为受益所有人的是()
A.公司的高级管理人员 B.直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人 C.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 D.对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人
答案
单选题
以下不属于受益所有人身份识别工作应当遵的主要原则()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.尽职免责 D.实质重于形式
答案
单选题
以下不能被判定为信托受益所有人的是()
A.受益人 B.委托人 C.受托人 D.委托人亲属
答案
多选题
公司的受益所有人应当按照以下哪些标准判定()
A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员 D.直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
答案
多选题
公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定()
A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员 D.不超过25%公司股权
答案
单选题
判定公司受益所有人的基本方法是()
A.对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的自然人 B.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是 C.通过人事、财务等方式对公司进行控制、产生重大影响的自然人 D.公司的高级管理人员
答案
单选题
不属于受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.审慎均衡 D.实质重于形式
答案
多选题
公司的受益所有人应当按照标准依次判定?()
A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事.财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员 D.公司的一般员工
答案
单选题
公司的受益所有人首要判定标准为()
A.公司的法定代表人 B.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 D.公司的高级管理人员
答案
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根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下不能作为基金公司的受益所有人的为()
非自然人客户应开展受益所有人识别,直接或间接拥有超过公司股权或者表决权的是判定公司受益所有人的基本方法()
下列各项,不属于不利于对申请人“受益所有人”身份的判定的因素的是( )。
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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人()
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下列关于受益所有人判定说法正确的是()
公司受益所有人识别包括()
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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。---法律合规部()
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