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非联机交易或商定货到付款的非面对面交易,交易日期应以签购单(或具有同等效力的单据)所记录的日期为准()

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判断题
非联机交易或商定货到付款的非面对面交易,交易日期应以签购单(或具有同等效力的单据)所记录的日期为准()
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多选题
反洗钱里的“非面对面交易”系指通过自助银行等非柜台设施办理的交易,包括等()
A.网上银行 B.电话银行 C.ATM机
答案
单选题
是指假冒真实持卡人身份或变更银行卡账户信息后进行欺诈交易。包括变更账户信息后交易、手输卡号交易或非面对面交易()
A.失窃卡欺诈 B.商户欺诈 C.账户盗用 D.伪卡欺诈
答案
判断题
账户盗用是指假冒真实持卡人身份或变更银行卡账户信息后进行欺诈交易。包括变更账户信息后交易、手输卡号交易或非面对面交易()
答案
多选题
非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了开展客户尽职调查的难度,可重点审查以下哪些交易()
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易 B.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 C.使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易 D.金额特别巨大的网上金融交易
答案
单选题
农发行洗钱高风险业务包括但不限于、跨境交易业务、非面对面业务()
A.现金交易业务 B.转账业务 C.电汇业务 D.跨境汇款业务
答案
单选题
农发行洗钱高风险业务包括但不限于(A)、跨境交易业务、非面对面业务()
A.现金交易业务 B.转账业务 C.电汇业务 D.跨境汇款业务
答案
单选题
客户经理对上海履洽贸易有限公司开展尽职调查,发现账户开立后大部分交易采用网银等非面对面交易,则其风险程度较交易采用柜面渠道为主的客户()
A.高 B.低 C.非自然人客户风险程度与交易渠道无关 D.无法判断
答案
单选题
金融机构在关注非面对面交易固有风险的同时,需考虑客户选择或偏好此类交易方式的(),结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况,灵活设定风险评级指标
A.灵活性 B.合理性 C.风险性 D.持续性
答案
单选题
( )是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。
A.交易者协商成交 B.连续竞价制 C.一节一价制 D.计算机撮合成交
答案
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( )是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。 ( )是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。 非面对面交易方式使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开展客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升,可重点审查以下交易() 在传统的面对面交易过程中,账户信息安全管理的核心内容包括() PBE为非隔音效果设计,以能够使用内话机或手持话筒广播或面对面交谈。 连续竞价制由交易者面对面地公开喊价。 () 面对面交班防止() 选续竞价制是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。 ( ) 连续竞价制又称为静盘交易,是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。() 连续竞价制又称为静盘交易,是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求() 股指期货的交易时间(非最后交易日)为() 为什么面对面交接? 交班要面对面交接() 非面对面交易使客户无需与银行工作人员直接接触即可办理业务,同时金融机构开展尽职调查的难度也增大,洗钱风险相应上升,以下不属于银应行重点审查的交易是()。 疫情期间电信诈骗交易工具有等非柜面交易工具() 对于客户利用网络、电话、自助终端等工具开展的非面对面业务,金融机构应当确保相关交易信息和()能够完整传送,保障可疑交易监测分析的数据需求 面对面交班防止出事故() 非柜面交易控制,不支持账户() 面对面交班防止脱岗和迟到() 面对面交流的渠道是声波( )
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