多选题

非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了开展客户尽职调查的难度,可重点审查以下哪些交易()

A. 由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B. 网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
C. 使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D. 金额特别巨大的网上金融交易

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多选题
非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了开展客户尽职调查的难度,可重点审查以下哪些交易()
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易 B.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 C.使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易 D.金额特别巨大的网上金融交易
答案
多选题
非面对面交易方式使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开展客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升,可重点审查以下交易()
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易 B.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 C.使用同一IP地址进行多笔相同客户账户的网银交易 D.金额特别巨大的网上金融交易
答案
单选题
非面对面交易使客户无需与银行工作人员直接接触即可办理业务,同时金融机构开展尽职调查的难度也增大,洗钱风险相应上升,以下不属于银应行重点审查的交易是()。
A.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 B.金额特别巨大的网上资金交易 C.企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资 D.关联企业之间的异常POS交易
答案
单选题
网上交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开户客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升,属于业务(含金融产品、金融服务)风险子项中的()
A.与现金的关联程度 B.非面对面交易 C.跨境交易 D.代理交易
答案
单选题
客户在开通网上交易、电话交易等非柜面交易时,证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。()
A.是 B.否
答案
判断题
网上交易招行卡客户若身份证非自然升位,可请客户邮寄相关资料,由工作人员手工更改。
答案
判断题
网上交易招行卡客户若身份证非自然升位,可请客户邮寄相关资料,由工作人员手工更改()
答案
判断题
网上交易采用的是“一手交钱一手交货”的交易方式。
答案
多选题
反洗钱里的“非面对面交易”系指通过自助银行等非柜台设施办理的交易,包括等()
A.网上银行 B.电话银行 C.ATM机
答案
单选题
网上交易市场支付不支持网上交易市场的交易模式()
A.现货 B.超期 C.中期 D.远期
答案
热门试题
金融机构在关注非面对面交易固有风险的同时,需考虑客户选择或偏好此类交易方式的(),结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况,灵活设定风险评级指标 客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章 采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。 网上交易市场支付不支持网上交易市场的现货交易模式() 客户开通网上交易时,证券公司应当() 在提供网上交易服务时,“客户便捷”是()。 网上交易方包括 与客户面对面交流的合适距离是多少()29 如何安装网上交易软件? 客户在网上进行交易出现超时后,可在“网上交易查询”菜单对交易结果进行重新确认() 非联机交易或商定货到付款的非面对面交易,交易日期应以签购单(或具有同等效力的单据)所记录的日期为准() 客户申请终止网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请 客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请 客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置() 兴业银行个人网上银行提供()等完整的客户网上交易记录 依托自助机具为个人开立Ⅰ类账户的,仍应经我行现场工作人员面对面审核开户人身份,否则只能视为非面对面的电子渠道办理开户业务() 网上交易要遵循以下原则() 理财师在与客户面对面交谈时,应该做到(  )。 面对面交班防止() 客服人员在与客户面对面交流过程中良好的倾听技巧是()。
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