多选题

在分析可疑交易涉及交易数据时,要尽量得到哪些内容()

A. 交易笔数、金额
B. 资金来源、资金去向
C. 重点账户、关系
D. 交易特点,如是否存在某些特殊金额及使用习惯等

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多选题
在分析可疑交易涉及交易数据时,要尽量得到哪些内容()
A.交易笔数、金额 B.资金来源、资金去向 C.重点账户、关系 D.交易特点,如是否存在某些特殊金额及使用习惯等
答案
单选题
华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存()
A.一年 B.三年 C.五年 D.永久
答案
判断题
金融机构对所提交的可疑交易报告涉及的交易,不必进行分析识别()
答案
单选题
金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易,不必进行分析识别()
A.正确 B.错误
答案
多选题
各业务系统的客户身份信息和交易信息应符合大额交易和可疑交易报告要素标准,满足大额交易和可疑交易监测分析的数据需求()
A.全面 B.有效 C.完整 D.准确
答案
多选题
营业机构在上报重点可疑交易报告时,应该包括哪些内容()
A.简要概述和发现情况 B.客户基本情况和资金交易情况 C.可疑点分析 D.初步分析结论和采取措施
答案
单选题
()负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录,数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。
A.二级分行 B.本行反洗钱主管部门 C.清算中心 D.营业机构
答案
判断题
对涉及异常类客户的可疑预警交易,应立即上报可疑交易报告()
答案
多选题
可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则()
A.以客户身份识别为基础的原则 B.安全、准确、完整、保密的原则 C.“反洗钱人人有责“的原则 D.“了解你的客户“原则
答案
多选题
负责可疑交易预警处理的各级机构应当依据客户身份识别、尽职调查以及交易记录等信息,开展人工分析识别,合理确认可疑交易。主要分析识别内容如下()
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入、联系方式等信息 B.采取合理措施核实客户实际控制人、交易实际受益人,了解对公客户的股权或控制权结构,并按照对公客户尽职调查相关规定的判定标准识别客户的受益所有人 C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等 D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户情况及交易情况进行详细审查,重点关注客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
答案
热门试题
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求() 金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求() 报告可疑交易时,如果某一交易客观上具异常特征,但金融机构(),则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容 金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。() 下列哪些交易或行为,应作可疑交易报告()。 哪些支付交易属于可疑支付交易() 下列哪些交易属于人民币可疑交易()。 哪些交易或者行为,作为可疑交易进行报告()。 对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每一个月提交一次接续报告() 高风险客户要加强对其金融交易活动的监测分析,对符合可疑交易报告要素的交易,应尽量了解资金的身份情况() 大额交易和可疑交易数据的生成在(),该行的补录员需及时进行大额交易补录和可疑交易补录。 对经分析确定上报的可疑交易,()应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。 大额交易和可疑交易报告需要遵循哪些原则() 以下哪些交易和行为作为可疑交易提交报告() 农发行可疑交易是指按照我行制定的可疑交易监测标准,根据等特征,经人工分析后判定为可疑的交易() 对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户,涉及可疑或重大可疑交易的,按()上报相关可疑交易报告。 对于筛选出的交易进行人工分析、识别、并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,________分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中________对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程() 负责全国大额交易和可疑交易报告的接收、分析() 确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录的分析过程() 不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
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